深交所日前公布對國信證券兩名保薦代表人出具的監管函。作為寧波東力收購年富供應鏈重大資產(chǎn)重組項目的財務(wù)顧問(wèn)主辦人，二人在對項目核查過(guò)程中存在多個(gè)問(wèn)題，被深交所采取書(shū)面警示的自律監管措施。

根據同花順統計，截至27日，今年以來(lái)國信證券保薦的11個(gè)IPO項目，其中亞洲漁港、興禾自動(dòng)化、博隆裝備等3家公司被否，過(guò)會(huì )率僅73%。此外，國信證券保薦的優(yōu)全護理等IPO公司主動(dòng)撤回或終止審核。

值得一提的是，興禾自動(dòng)化先是在1月21日上會(huì )前夜被取消審議，3月3日再次上會(huì )，最終被否。深交所在審核問(wèn)詢(xún)中重點(diǎn)關(guān)注了蘋(píng)果公司前員工入股公司的背景、入股價(jià)格公允性及后續退出的合理性，該事項是否構成利益輸送或不正當競爭，發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否合法合規。

深交所在發(fā)審會(huì )中還關(guān)注了兩個(gè)問(wèn)題，一是蘋(píng)果曾要求興禾自動(dòng)化自查在蘋(píng)果產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)中是否存在支付回扣等違法違規或不正當商業(yè)行為;二是2020年開(kāi)始發(fā)行人蘋(píng)果產(chǎn)業(yè)鏈收入和利潤大幅下滑且與同行業(yè)可比公司存在差異等。針對上述問(wèn)題，興禾自動(dòng)化與保薦人國信證券在招股書(shū)和問(wèn)詢(xún)回復中均未披露詳實(shí)充分。

此外，亞洲漁港被深交所上市委質(zhì)疑是否符合創(chuàng )業(yè)板定位、收入的真實(shí)性、內控是否完善、資金往來(lái)、大額取現等問(wèn)題。博隆裝備則被證監會(huì )發(fā)審委質(zhì)疑是否存在集體資產(chǎn)流失、實(shí)控人認定、收入確認是否準確、跌價(jià)準備計提等問(wèn)題。

除了3家IPO公司被否，國信證券年內保薦的優(yōu)全護理、泛亞衛浴、新秀新材、華鴻科技、兆馳光元等IPO項目主動(dòng)撤回或被終止審核。(記者 陳燕青)

關(guān)鍵詞： 國信證券 保薦代表人 自律監管措施 深交所發(fā)審會(huì )