（原標題：中證協(xié)大動(dòng)作！全行業(yè)數字化轉型調研啟動(dòng)，券商8月20日前完成反饋，重點(diǎn)關(guān)注數字化賦能業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理情況）

財聯(lián)社8月5日訊（記者 林堅）數字化變革已成為當下證券業(yè)的關(guān)鍵詞。財聯(lián)社記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )近日向行業(yè)開(kāi)展調研，了解各大券商數字化轉型工作情況。此次調研結果將用于中證協(xié)近日組織編寫(xiě)的《證券公司數字化轉型實(shí)踐報告及典型案例》，展現證券公司在數字化轉型實(shí)踐方面的優(yōu)秀成果、好經(jīng)驗、典型案例等。

針對此次調研情況，中證協(xié)要求券商反饋截至今年6月30日的數字化轉型工作進(jìn)展及成果，重點(diǎn)關(guān)注如何賦能公司的具體業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理，券商需在8月20日前反饋相關(guān)信息。調研結束后，中證協(xié)下一步還將組織評審優(yōu)秀案例，開(kāi)展優(yōu)秀案例宣講和行業(yè)培訓，向行業(yè)推廣學(xué)習，并向監管部門(mén)報送成果。

【資料圖】

圖為通知的內文部分內容

有受訪(fǎng)的北京地區券商告訴財聯(lián)社記者，此前公司并沒(méi)有細致梳理過(guò)數字化實(shí)踐進(jìn)展，目前正在籌備過(guò)程中。有的頭部券商人士稱(chēng)，公司對于數字化轉型長(cháng)期在總結經(jīng)驗，力求上報的信息全面，為行業(yè)數字化轉型貢獻個(gè)案智慧。

記者注意到，自2018年證監會(huì )正式印發(fā)《中國證監會(huì )監管科技總體建設方案》已經(jīng)過(guò)去約四年時(shí)間。在這期間，證監會(huì )宣布成立了科技監管局，也正式發(fā)布了《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規劃》，證券業(yè)數字化轉型穩步推進(jìn)。數據顯示，2017年至今，證券業(yè)在信息技術(shù)領(lǐng)域累計投入近1200億元，其中，2021年全行業(yè)信息技術(shù)投入金額338.2億元，同比增長(cháng)28.7%，持續信息技術(shù)投入為數字化發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎。

不過(guò)，雖然券商數字化轉型發(fā)生了許多變化，但是目前尚未有較多可以集中展示實(shí)踐成果、經(jīng)驗的“窗口”。記者翻閱了41家上市券商2021年的年報后發(fā)現，近乎所有券商都提到了公司在數字化轉型方面取得了成就，但是更多是概括性描述，主要是提到數字化賦能業(yè)務(wù)發(fā)展，數字化助推降本增效等表述，聚焦到案例分享的券商并不多。

據了解，此次中證協(xié)組織編寫(xiě)《證券公司數字化轉型實(shí)踐報告及典型案例》就是旨在貫徹落實(shí)《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規劃》，推進(jìn)行業(yè)數字化轉型，促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步，積極引導行業(yè)推動(dòng)數字化轉型，方便行業(yè)交流學(xué)習。值得一提的是，該報告計劃在2022 金融街論壇年會(huì )期間發(fā)布。

鼓勵券商以圖片、數據、圖表結合的方式上報信息

在上報的信息中，中證協(xié)在案例部分鼓勵券商報送好經(jīng)驗、好做法，包括“證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵”、“金融科技發(fā)展獎”等獲獎項目?jì)热?，可不同?lèi)別多篇報送。

經(jīng)財聯(lián)社記者梳理，中證協(xié)此次調研除了關(guān)心券商在數字化轉型時(shí)資金、人力資源等方面的投入情況，重心更是聚焦到了數字化賦能券商業(yè)務(wù)上。投行、財富管理、資管、機構、合規風(fēng)控等等業(yè)務(wù)條線(xiàn)的賦能情況都在填寫(xiě)的要求范圍內。此外，中證協(xié)也重視鄉村振興，適老化與無(wú)障礙服務(wù)等情況。

中證協(xié)列出的報送要求共有七個(gè)，涵蓋二十一個(gè)具體細節。

1.公司數字化轉型戰略規劃

2.組織架構與人才培養

3.數字化轉型投入水平介紹；數字化轉型投入金額；數字化轉型投入金額占凈利潤比例；公司IT人員總數（含外包）

4.金融產(chǎn)品與服務(wù)；數字化轉型賦能財富管理業(yè)務(wù)；數字化轉型賦能大投行業(yè)務(wù)；數字化轉型賦能資管業(yè)務(wù)；數字化轉型賦能機構業(yè)務(wù)；數字化轉型賦能合規風(fēng)控業(yè)務(wù)；數字化轉型賦能經(jīng)營(yíng)管理；數字化運營(yíng)；數字化基建；助力鄉村振興（如有）；適老化與無(wú)障礙服務(wù)（如有）；其他；

5.構建數據治理體系

6.塑造安全可控體系

7.建議措施（如有）

中證協(xié)在下發(fā)的通知中表示，更是鼓勵券商通過(guò)圖片、數據、圖表結合的形式呈現內容。此外，券商要簡(jiǎn)述、案例內容緊扣要點(diǎn)，且確保數字化案例可對外發(fā)布。

值得關(guān)注的是，總結經(jīng)驗、分享成果，僅是中證協(xié)此次調研的一個(gè)重頭戲，中證協(xié)要求券商積極建言獻策。中證協(xié)提出，券商需在500字以?xún)群?jiǎn)述公司數字化轉型的建議措施。

可大篇幅介紹數字化案例

在上述信息填寫(xiě)要求中，中證協(xié)題在要求券商在填寫(xiě)金融產(chǎn)品與服務(wù)、數字化轉型賦能財富管理業(yè)務(wù)、數字化轉型賦能大投行業(yè)務(wù)、數字化轉型賦能資管業(yè)務(wù)、數字化轉型賦能機構業(yè)務(wù)、數字化轉型賦能合規風(fēng)控業(yè)務(wù)、數字化轉型賦能經(jīng)營(yíng)管理、數字化運營(yíng)、數字化基建、助力鄉村振興（如有）、適老化與無(wú)障礙服務(wù)（如有）等11項內容時(shí)，如有相關(guān)內容，需附上具體案例參考案例范例。

而為了便于券商報送成果，中證協(xié)還在下發(fā)給券商的文件中提供了數字化轉型案例的實(shí)用模板，這次采用的是興業(yè)證券數字化轉型典型案例，具體內容除了格式要求外，還包括四大方面內容需要填寫(xiě)：

一是案例名稱(chēng)，總結案例特點(diǎn)，如“XX證券公司推動(dòng)X(jué)X服務(wù)”；

二是案例概述，簡(jiǎn)述案例的整體情況；

三是案例介紹，介紹案例的戰略規劃、業(yè)務(wù)模式、關(guān)鍵技術(shù)等內容；

四是案例成效，簡(jiǎn)述案例的成效，解決了哪些問(wèn)題，產(chǎn)生的企業(yè)/社會(huì )價(jià)值等。

從模板的細節要求來(lái)看，篇幅最大的是案例介紹，中證協(xié)要求券商可以在1500字以?xún)汝U述這一方面內容，而其他部分需在300字以?xún)韧瓿伞?/p>

為了解券商數字化轉型的具體案例，財聯(lián)社記者為此翻閱了41家上市券商2021年的年報。粗略統計，近乎所有券商都提到了公司在數字化轉型方面的取得的成就，但是更多是概括性描述，主要是提到數字化賦能業(yè)務(wù)發(fā)展，數字化助推降本增效等等，聚焦到案例分享的券商并不多。

證券業(yè)科技面臨四大挑戰，有四個(gè)建議可以參考

財聯(lián)社記者注意到，在2021年證監會(huì )發(fā)布的《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規劃》中，曾對證券期貨業(yè)科技發(fā)展所正面臨的挑戰進(jìn)行了全面梳理，時(shí)至今日仍有意義：

一是面對國家發(fā)展戰略的宏觀(guān)要求，國際合作以及金融雙向開(kāi)放大趨勢下，資本市場(chǎng)的運行穩健性與風(fēng)險防范能力，需要進(jìn)一步鞏固與加強。

二是面對國際形勢的不確定性，全行業(yè)的網(wǎng)絡(luò )安全防護能力與關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的自主安全可控水平，發(fā)展不均衡，整體需要強化。

三是面對蓬勃發(fā)展的金融科技，一方面，對創(chuàng )新的研究支持力度以及落地應用轉換效率，仍需提升；另一方面，對于金融業(yè)務(wù)模式創(chuàng )新的不斷涌現，新技術(shù)的標準與規范建設，需要同步豐富，監管的智能化水平仍需加強，監管與創(chuàng )新的平衡需要進(jìn)一步把握。

四是面對數字時(shí)代下的轉型要求，行業(yè)科技治理能力需要不斷提升。同時(shí)，數據作為新型要素資源，如何發(fā)揮其價(jià)值成為共性難點(diǎn)。

而對于證券行業(yè)進(jìn)行數字化轉型，中證協(xié)曾在發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)證券行業(yè)數字化轉型發(fā)展的研究報告》提出了四方面建議：

一是加大引導科技投入，支持行業(yè)自主創(chuàng )新，具體包括：優(yōu)化證券公司分類(lèi)評價(jià)信息技術(shù)投入指標；推廣行業(yè)數字化轉型領(lǐng)域最佳實(shí)踐；鼓勵行業(yè)加強信息技術(shù)領(lǐng)域的外部合作等；

二是增強數字化治理能力，促進(jìn)業(yè)務(wù)融合發(fā)展，具體包括：加快出臺行業(yè)標準，促進(jìn)金融科技應用融合；鼓勵行業(yè)構建數字化戰略，深入挖掘發(fā)揮數據價(jià)值；

三是完善人才發(fā)展機制，夯實(shí)數字化人才基礎，具體包括：明確相關(guān)法規要求，暢通數據人才引進(jìn)；構建長(cháng)效人才激勵機制，激發(fā)數據人才活力；健全數據人才培養機制，加強專(zhuān)業(yè)人才隊伍建設；

四是強化數據安全保障，堅守防范風(fēng)險底線(xiàn)，具體包括：加強數據安全技術(shù)應用，構建數據安全保障體系；增強數據安全管控，提升業(yè)務(wù)連續性保障能力。

挑戰與機遇并存。財聯(lián)社記者還注意到，就在中證協(xié)開(kāi)展調研期間，其還于8月5日發(fā)布了 2022 年重點(diǎn)課題研究立項名單。這份名單里，著(zhù)重披露了183個(gè)研究課題。而其中，就有16個(gè)研究課題涉及證券業(yè)、券商數字化轉型的研究。

共有來(lái)自國泰君安、申萬(wàn)宏源、安信證券、長(cháng)城證券、長(cháng)江證券、國金證券、華安證券、華泰證券、上海證券、興業(yè)證券、中信證券、民生證券、甬興證券、銀河證券、中信建投、國元證券等券商人士的數字化課題研究立項。

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