【資料圖】

經(jīng)查明，螞蟻基金銷(xiāo)售存在以下違法事實(shí)：一、違反代銷(xiāo)基金產(chǎn)品準入、宣傳、檔案管理有關(guān)規定。二、違反基金銷(xiāo)售機構人員管理、內部控制有關(guān)規定。螞蟻基金銷(xiāo)售上述行為反映出公司在開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)過(guò)程中，未能恪盡職守，未履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，違反了《證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》有關(guān)規定。公司總經(jīng)理林思思對公司開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負有管理責任，是公司前述違法違規行為的主管人員。 根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《銷(xiāo)售管理辦法》第五十七條的規定，浙江證監局決定：一、對螞蟻(杭州)基金銷(xiāo)售有限公司給予警告，并處以7368萬(wàn)元罰款；二、對林思思給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

關(guān)鍵詞：