生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》 和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》的公告。

劃重點(diǎn)：

1、碳市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)異常時(shí)，生態(tài)環(huán)境部可進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)。

2、CCER可參與全國(guó)性碳排放權(quán)市場(chǎng)交易，交易量將受生態(tài)環(huán)境部動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)。

3、個(gè)人也可登記參與碳排放權(quán)市場(chǎng)交易。

4、交易機(jī)構(gòu)有最大持倉(cāng)量限度，市場(chǎng)管理單位還會(huì)根據(jù)市場(chǎng)交易情況，隨時(shí)調(diào)整最大持倉(cāng)量的規(guī)定限度。

關(guān)于發(fā)布《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》的公告

為進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算活動(dòng)，保護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各參與方合法權(quán)益，我部根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，組織制定了《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)成立前，由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶開(kāi)立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作。

二、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開(kāi)立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作。

三、《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》自本公告發(fā)布之日起施行。

特此公告。

附件：1.碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）

2.碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）

3.碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）

生態(tài)環(huán)境部

2021年5月14日

生態(tài)環(huán)境部辦公廳2021年5月17日印發(fā)

附件 1

碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)登記活動(dòng)，保護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

第二條 全國(guó)碳排放權(quán)持有、變更、清繳、注銷(xiāo)的登記及相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，適用本規(guī)則。全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）、登記主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

第三條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記系統(tǒng)）對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷(xiāo)等實(shí)施集中統(tǒng)一登記。注冊(cè)登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。

第四條 重點(diǎn)排放單位以及符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，是全國(guó)碳排放權(quán)登記主體。

第五條 全國(guó)碳排放權(quán)登記應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正、安全和高效的原則。

第二章 賬戶管理

第六條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)依申請(qǐng)為登記主體在注冊(cè)登記系統(tǒng)中開(kāi)立登記賬戶，該賬戶用于記錄全國(guó)碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷(xiāo)等信息。

第七條 每個(gè)登記主體只能開(kāi)立一個(gè)登記賬戶。登記主體應(yīng)當(dāng)以本人或者本單位名義申請(qǐng)開(kāi)立登記賬戶，不得冒用他人或者其他單位名義或者使用虛假證件開(kāi)立登記賬戶。

第八條 登記主體申請(qǐng)開(kāi)立登記賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定提供申請(qǐng)材料，并確保相關(guān)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。委托他人或者其他單位代辦的，還應(yīng)當(dāng)提供授權(quán)委托書(shū)等證明委托事項(xiàng)的必要材料。

第九條 登記主體申請(qǐng)開(kāi)立登記賬戶的材料中應(yīng)當(dāng)包括登記主體基本信息、聯(lián)系信息以及相關(guān)證明材料等。

第十條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在收到開(kāi)戶申請(qǐng)后，對(duì)登記主體提交相關(guān)材料進(jìn)行形式審核，材料審核通過(guò)后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成賬戶開(kāi)立并通知登記主體。

第十一條 登記主體下列信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交信息變更證明材料，辦理登記賬期；

（三）法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等規(guī)定的其他事項(xiàng)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在完成信息變更材料審核后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成賬戶信息變更并通知登記主體。聯(lián)系電話、郵箱、通訊地址等聯(lián)系信息發(fā)生變化的，登記主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)在登記賬戶中予以更新。

第十二條 登記主體應(yīng)當(dāng)妥善保管登記賬戶的用戶名和密碼等信息。登記主體登記賬戶下發(fā)生的一切活動(dòng)均視為其本人或者本單位行為。

第十三條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)定期檢查登記賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、有效身份證明文件與實(shí)際情況不符，或者發(fā)生變化且未按要求及時(shí)辦理登記賬戶信息變更手續(xù)的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)不合格賬戶采取限制使用等措施，其中涉及交易活動(dòng)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易機(jī)構(gòu)。對(duì)已采取限制使用等措施的不合格賬戶，登記主體申請(qǐng)恢復(fù)使用的，應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。能夠規(guī)范為合格賬戶的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)解除限制使用措施。

第十四條 發(fā)生下列情形的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，申請(qǐng)注銷(xiāo)登記賬戶：（一）法人以及非法人組織登記主體因合并、分立、依法被解散或者破產(chǎn)等原因?qū)е轮黧w資格喪失；（二）自然人登記主體死亡；（三）法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等規(guī)定的其他情況。登記主體申請(qǐng)注銷(xiāo)登記賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)了結(jié)其相關(guān)業(yè)務(wù)。申請(qǐng)注銷(xiāo)登記賬戶期間和登記賬戶注銷(xiāo)后，登記主體無(wú)法使用該賬戶進(jìn)行交易等相關(guān)操作。

第十五條 登記主體如對(duì)第十三條所述限制使用措施有異議，可以在措施生效后 15 個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核申請(qǐng)后 10 個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)。

第三章 登 記

第十六條 登記主體可以通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)查詢碳排放配額持有數(shù)量和持有狀態(tài)等信息。

第十七條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額分配方案和省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)確定的配額分配結(jié)果，為登記主體辦理初始分配登記。

第十八條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易機(jī)構(gòu)提供的成交結(jié)果辦理交易登記，根據(jù)經(jīng)省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)確認(rèn)的碳排放配額清繳結(jié)果辦理清繳登記。

第十九條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)使用符合生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的國(guó)家核證自愿減排量抵銷(xiāo)配額清繳。用于清繳部分的國(guó)家核證自愿減排量應(yīng)當(dāng)在國(guó)家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)注銷(xiāo)，并由重點(diǎn)排放單位向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交有關(guān)注

銷(xiāo)證明材料。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)核驗(yàn)相關(guān)材料后，按照生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定辦理抵銷(xiāo)登記。

第二十條 登記主體出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注銷(xiāo)其所持有的碳排放配額，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理變更登記，并出具相關(guān)證明。

第二十一條 碳排放配額以承繼、強(qiáng)制執(zhí)行等方式轉(zhuǎn)讓的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供有效的證明文件，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)審核后辦理變更登記。

第二十二條 司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)登記主體碳排放配額的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合；涉及司法扣劃的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民法院的生效裁判，對(duì)涉及登記主體被扣劃部分的碳排放配額進(jìn)行核驗(yàn)，配合辦理變更登記并公告。

第四章 信息管理

第二十三條 司法機(jī)關(guān)和國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)依照法定條件和程序向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)詢?nèi)珖?guó)碳排放權(quán)登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第二十四條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定建立信息管理制度，對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十五條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與交易機(jī)構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)注冊(cè)登記系統(tǒng)與交易系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時(shí)、準(zhǔn)確、安全、有效交換。

第二十六條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建設(shè)災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理機(jī)制和技術(shù)支撐體系，確保注冊(cè)登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全，實(shí)現(xiàn)信息共享與交換。

第五章 監(jiān)督管理

第二十七條 生態(tài)環(huán)境部加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記活動(dòng)的監(jiān)督管理，可以采取詢問(wèn)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與登記活動(dòng)有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進(jìn)行監(jiān)管。

第二十八條 各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)及其相關(guān)直屬業(yè)務(wù)支撐機(jī)構(gòu)工作人員，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得持有碳排放配額。已持有碳排放配額的，應(yīng)當(dāng)依法予以轉(zhuǎn)讓。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其本人已持有或者委托他人代為持有的碳排放配額，應(yīng)當(dāng)依法轉(zhuǎn)讓并辦理完成相關(guān)手續(xù)，向供職單位報(bào)告全部轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息并備案在冊(cè)。

第二十九條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于 20 年，并進(jìn)行憑證電子化管理。

第六章 附 則

第三十條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定登記業(yè)務(wù)規(guī)則等實(shí)施細(xì)則。

第三十一條 本規(guī)則自公布之日起施行。

附件 2

碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）

第一章  總 則

第一條 為規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)交易，保護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于全國(guó)碳排放權(quán)交易及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）、全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）、交易主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

第三條 全國(guó)碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

第二章 交 易

第四條 全國(guó)碳排放權(quán)交易主體包括重點(diǎn)排放單位以及符合國(guó)家有關(guān)交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

第五條 全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。

第六條 碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)通過(guò)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競(jìng)價(jià)或者其他符合規(guī)定的方式。協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)并確認(rèn)成交的交易方式，包括掛牌協(xié)議交易及大宗協(xié)議交易。其中，掛牌協(xié)議交易是指交易主體通過(guò)交易系統(tǒng)提交賣(mài)出或者買(mǎi)入掛牌申報(bào)，意向受讓方或者出讓方對(duì)掛牌申報(bào)進(jìn)行協(xié)商并確認(rèn)成交的交易方式。大宗協(xié)議交易是指交易雙方通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)、詢價(jià)并確認(rèn)成交的交易方式。單向競(jìng)價(jià)是指交易主體向交易機(jī)構(gòu)提出賣(mài)出或買(mǎi)入申請(qǐng)，交易機(jī)構(gòu)發(fā)布競(jìng)價(jià)公告，多個(gè)意向受讓方或者出讓方按照規(guī)定報(bào)價(jià)，在約定時(shí)間內(nèi)通過(guò)交易系統(tǒng)成交的交易方式。

第七條 交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)不同交易方式設(shè)置不同交易時(shí)段，具體交易時(shí)段的設(shè)置和調(diào)整由交易機(jī)構(gòu)公布后報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。

第八條 交易主體參與全國(guó)碳排放權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)在交易機(jī)構(gòu)開(kāi)立實(shí)名交易賬戶，取得交易編碼，并在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和結(jié)算銀行分別開(kāi)立登記賬戶和資金賬戶。每個(gè)交易主體只能開(kāi)設(shè)一個(gè)交易賬戶。

第九條 碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當(dāng)量?jī)r(jià)格”為計(jì)價(jià)單位，買(mǎi)賣(mài)申報(bào)量的最小變動(dòng)計(jì)量為 1 噸二氧化碳當(dāng)量，申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)計(jì)量為 0.01 元人民幣。

第十條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)不同交易方式的單筆買(mǎi)賣(mài)最小申報(bào)數(shù)量及最大申報(bào)數(shù)量進(jìn)行設(shè)定，并可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行調(diào)整。單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量的設(shè)定和調(diào)整，由交易機(jī)構(gòu)公布后報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。

第十一條 交易主體申報(bào)賣(mài)出交易產(chǎn)品的數(shù)量，不得超出其交易賬戶內(nèi)可交易數(shù)量。交易主體申報(bào)買(mǎi)入交易產(chǎn)品的相應(yīng)資金，不得超出其交易賬戶內(nèi)的可用資金。

第十二條 碳排放配額買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)被交易系統(tǒng)接受后即刻生效，并在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)有效，交易主體交易賬戶內(nèi)相應(yīng)的資金和交易產(chǎn)品即被鎖定。未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)可以撤銷(xiāo)。如未撤銷(xiāo)，未成交申報(bào)在該日交易結(jié)束后自動(dòng)失效。

第十三條 買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在交易系統(tǒng)成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則達(dá)成的交易于成立時(shí)即告交易生效，買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第十四條 已買(mǎi)入的交易產(chǎn)品當(dāng)日內(nèi)不得再次賣(mài)出。賣(mài)出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。

第十五條 交易主體可以通過(guò)交易機(jī)構(gòu)獲取交易憑證及其他相關(guān)記錄。

第十六條 碳排放配額的清算交收業(yè)務(wù)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)交易機(jī)構(gòu)提供的成交結(jié)果按規(guī)定辦理。

第十七條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存交易相關(guān)的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于 20 年。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理

第十八條 生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)維護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)健康發(fā)展的需要，建立市場(chǎng)調(diào)節(jié)保護(hù)機(jī)制。當(dāng)交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)觸發(fā)調(diào)節(jié)保護(hù)機(jī)制時(shí)，生態(tài)環(huán)境部可以采取公開(kāi)市場(chǎng)操作、調(diào)節(jié)國(guó)家核證自愿減排量使用方式等措施，進(jìn)行必要的市場(chǎng)調(diào)節(jié)。

第十九條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。

第二十條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行漲跌幅限制制度。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)漲跌幅比例進(jìn)行調(diào)整。

第二十一條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行最大持倉(cāng)量限制制度。交易機(jī)構(gòu)對(duì)交易主體的最大持倉(cāng)量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)監(jiān)控提供必要支持。

交易主體交易產(chǎn)品持倉(cāng)量不得超過(guò)交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的限額。交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)最大持倉(cāng)量限額進(jìn)行調(diào)整。

第二十二條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行大戶報(bào)告制度。交易主體的持倉(cāng)量達(dá)到交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的大戶報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，交易主體應(yīng)當(dāng)向交易機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十三條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易機(jī)構(gòu)可以采取要求交易主體報(bào)告情況、發(fā)布書(shū)面警示和風(fēng)險(xiǎn)警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

第二十四條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易機(jī)構(gòu)設(shè)立，用于為維護(hù)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。

第二十五條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行異常交易監(jiān)控制度。交易主體違反本規(guī)則或者交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)該交易主體采取以下臨時(shí)措施：（一）限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)和交易；（二）限制相關(guān)賬戶使用。上述措施涉及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

第二十六條 因不可抗力、不可歸責(zé)于交易機(jī)構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因?qū)е虏糠只蛘呷拷灰谉o(wú)法正常進(jìn)行的，交易機(jī)構(gòu)可以采取暫停交易措施。導(dǎo)致暫停交易的原因消除后，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)交易。

第二十七條 交易機(jī)構(gòu)采取暫停交易、恢復(fù)交易等措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告。

第四章 信息管理

第二十八條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息披露與管理制度，并報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等公開(kāi)信息，定期編制并發(fā)布反映市場(chǎng)成交情況的各類(lèi)報(bào)表。根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，交易機(jī)構(gòu)可以調(diào)整信息發(fā)布的具體方式和相關(guān)內(nèi)容。

第二十九條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)交易系統(tǒng)與注冊(cè)登記系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時(shí)、準(zhǔn)確、安全、有效交換。

第三十條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易系統(tǒng)的災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理機(jī)制和技術(shù)支撐體系，確保交易系統(tǒng)和注冊(cè)登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全。

第三十一條 交易機(jī)構(gòu)不得發(fā)布或者串通其他單位和個(gè)人發(fā)布虛假信息或者誤導(dǎo)性陳述。

第五章 監(jiān)督管理

第三十二條 生態(tài)環(huán)境部加強(qiáng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)和交易活動(dòng)的監(jiān)督管理，可以采取詢問(wèn)交易機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與交易活動(dòng)有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進(jìn)行監(jiān)管。

第三十三條 全國(guó)碳排放權(quán)交易活動(dòng)中，涉及交易經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)碳排放配額市場(chǎng)價(jià)格有影響的尚未公開(kāi)的信息及其他相關(guān)信息內(nèi)容，屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息從事全國(guó)碳排放權(quán)交易活動(dòng)。

第三十四條 禁止任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過(guò)直接或者間接的方法，操縱或者擾亂全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序、妨礙或者有損公正交易的行為。因?yàn)樯鲜鲈蛟斐蓢?yán)重后果的交易，交易機(jī)構(gòu)可以采取適當(dāng)措施并公告。

第三十五條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告的事項(xiàng)包括交易機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況和年度工作報(bào)告、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、重大開(kāi)支項(xiàng)目情況等。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告的事項(xiàng)包括交易。價(jià)格出現(xiàn)連續(xù)漲跌?；蛘叽蠓▌?dòng)、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、重大違法違規(guī)行為或者涉及重大訴訟、交易機(jī)構(gòu)治理和運(yùn)行管理等出現(xiàn)重大變化等。

第三十六條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)交易相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。交易機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、依法辦事，除用于信息披露的信息之外，不得泄露所知悉的市場(chǎng)交易主體的賬戶信息和業(yè)務(wù)信息等信息。交易系統(tǒng)軟硬件服務(wù)提供者等全國(guó)碳排放權(quán)交易或者服務(wù)參與、介入相關(guān)主體不得泄露全國(guó)碳排放權(quán)交易或者服務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。

第三十七條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制，監(jiān)控內(nèi)容主要包括交易主體的交易及其相關(guān)活動(dòng)的異常業(yè)務(wù)行為，以及可能造成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的全國(guó)碳排放權(quán)交易行為。

第六章 爭(zhēng)議處置

第三十八條 交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國(guó)碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機(jī)構(gòu)提出調(diào)解申請(qǐng)，還可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。交易機(jī)構(gòu)與交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國(guó)碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第三十九條 申請(qǐng)交易機(jī)構(gòu)調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面調(diào)解申請(qǐng)。交易機(jī)構(gòu)的調(diào)解意見(jiàn)，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)并在調(diào)解意見(jiàn)書(shū)上簽章后生效。

第四十條 交易機(jī)構(gòu)和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾紛的，當(dāng)事人均應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取止損措施。

第七章 附 則

第四十一條 交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定交易業(yè)務(wù)規(guī)則等實(shí)施細(xì)則。

第四十二條 本規(guī)則自公布之日起施行。

附件 3

碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)交易的結(jié)算活動(dòng)，保護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于全國(guó)碳排放權(quán)交易的結(jié)算監(jiān)督管理。全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）、交易主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

第三條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全國(guó)碳排放權(quán)交易的統(tǒng)一結(jié)算，管理交易結(jié)算資金，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 全國(guó)碳排放權(quán)交易的結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、國(guó)家金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等，遵循公開(kāi)、公平、公正、安全和高效的原則。

第二章 資金結(jié)算賬戶管理

第五條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，并在結(jié)算銀行開(kāi)立交易結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶，用于存放各交易主體的交易資金和相關(guān)款項(xiàng)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)各交易主體存入交易結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶的交易資金實(shí)行分賬管理。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來(lái)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)結(jié)算銀行所開(kāi)設(shè)的專(zhuān)用賬戶辦理。

第六條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)與結(jié)算銀行簽訂結(jié)算協(xié)議，依據(jù)中國(guó)人民銀行等有關(guān)主管部門(mén)的規(guī)定和協(xié)議約定，保障各交易主體存入交易結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶的交易資金安全。

第三章 結(jié) 算

第七條 在當(dāng)日交易結(jié)束后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易系統(tǒng)的成交結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，以每個(gè)交易主體為結(jié)算單位，通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)進(jìn)行碳排放配額與資金的逐筆全額清算和統(tǒng)一交收。

第八條 當(dāng)日完成清算后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)果反饋給交易機(jī)構(gòu)。經(jīng)雙方確認(rèn)無(wú)誤后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)清算結(jié)果完成碳排放配額和資金的交收。

第九條 當(dāng)日結(jié)算完成后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)向交易主體發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)。如遇到特殊情況導(dǎo)致注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)不能在當(dāng)日發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)交易主體，并采取限制出入金等風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

第十條 交易主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)當(dāng)日結(jié)算結(jié)果，對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)在下一交易日開(kāi)市前，以書(shū)面形式向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提出。交易主體在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有對(duì)結(jié)算結(jié)果提出異議的，視作認(rèn)可結(jié)算結(jié)果。

第四章 監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)管理

第十一條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)針對(duì)結(jié)算過(guò)程采取以下監(jiān)督措施：（一）專(zhuān)崗專(zhuān)人。根據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)流程分設(shè)專(zhuān)職崗位，防范結(jié)算操作風(fēng)險(xiǎn)。（二）分級(jí)審核。結(jié)算業(yè)務(wù)采取兩級(jí)審核制度，初審負(fù)責(zé)結(jié)算操作及銀行間頭寸劃撥的準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性，復(fù)審負(fù)責(zé)結(jié)算事項(xiàng)的合法合規(guī)性。（三）信息保密。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)算情況和相關(guān)信息嚴(yán)格保密。

第十二條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度，構(gòu)建完善的技術(shù)系統(tǒng)和應(yīng)急響應(yīng)程序，對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。

第十三條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)建立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)設(shè)立，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。

第十四條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與交易機(jī)構(gòu)相互立全國(guó)碳排放權(quán)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控制度。

第十五條 當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布異常情況公告，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：（一）因不可抗力、不可歸責(zé)于注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因?qū)е陆Y(jié)算無(wú)法正常進(jìn)行；（二）交易主體及結(jié)算銀行出現(xiàn)結(jié)算、交收危機(jī)，對(duì)結(jié)算產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響。

第十六條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要的，可以采取發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告，或者采取限制賬戶使用等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)，涉及交易活動(dòng)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易機(jī)構(gòu)。出現(xiàn)下列情形之一的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以要求交易主體報(bào)告情況，向相關(guān)機(jī)構(gòu)或者人員發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示并采取限制賬戶使用等處置措施：（一）交易主體碳排放配額、資金持倉(cāng)量變化波動(dòng)較大；（二）交易主體的碳排放配額被法院凍結(jié)、扣劃的；（三）其他違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章規(guī)定的情況。

第十七條 提供結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行不得參與碳排放權(quán)交易。

第十八條 交易主體發(fā)生交收違約的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知交易主體在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)足資金，交易主體未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足資金的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)使用結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或自有資金予以彌補(bǔ)，并向違約方追償。

第十九條 交易主體涉嫌重大違法違規(guī)，正在被司法機(jī)關(guān)、國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)和生態(tài)環(huán)境部調(diào)查的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取限制登記賬戶使用的措施，其中涉及交易活動(dòng)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易機(jī)構(gòu)，經(jīng)交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)后采取相關(guān)限制措施。

第五章 附 則

第二十條 清算：是指按照確定的規(guī)則計(jì)算碳排放權(quán)和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。交收：是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過(guò)變更碳排放權(quán)和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。頭寸：指的是銀行當(dāng)前所有可以運(yùn)用的資金的總和，主要包括在中國(guó)人民銀行的超額準(zhǔn)備金、存放同業(yè)清算款項(xiàng)凈額、銀行存款以及現(xiàn)金等部分。

第二十一條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等實(shí)施細(xì)則。

第二十二條 本規(guī)則自公布之日起施行。

關(guān)鍵詞： 生態(tài) 環(huán)境部 公告 全國(guó)