一查就撤，上交所不答應!

2月26日訊，上交所新聞發(fā)言人表示，本次首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現場(chǎng)檢查涉及9家科創(chuàng )板申報項目，有7家項目的發(fā)行人和保薦機構分別在收到現場(chǎng)檢查書(shū)面通知后10個(gè)工作日內撤回首發(fā)申請和撤銷(xiāo)保薦，其中有6家處于首輪問(wèn)詢(xún)回復階段。上交所高度重視上述項目撤回情況，正在對相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析梳理。

2021年1月31日，證券業(yè)協(xié)會(huì )組織了首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查名單第二十八次抽簽儀式，本批參與抽簽為2021年1月30日前受理的科創(chuàng )板和創(chuàng )業(yè)板企業(yè)，共計407家。抽簽結果顯示，20家申報企業(yè)將被抽查。

其中創(chuàng )業(yè)板申報企業(yè)有11家，科創(chuàng )板申報企業(yè)占9家，包括柔宇科技、藍科環(huán)保、百子尖、華之杰、博創(chuàng )智能、國光信息、紫泉能源、浙江國祥、德威華泰，截至目前除了華之杰和浙江國祥，其余7家已主動(dòng)撤了材料。

另外，11家創(chuàng )業(yè)板申報企業(yè)之中也有9家主動(dòng)撤回了申請，包括改道IPO的木瓜移動(dòng)。整體來(lái)看，首發(fā)公司信披質(zhì)量抽查名單，截至目前終止率已達到80%。

投行人士介紹，是否主動(dòng)撤回也要看券商本身的執業(yè)質(zhì)量。“很多小券商的項目，一檢查就撤，大型券商一般還是會(huì )接受檢查。”

不過(guò)從目前撤材料的情況，這波“撤退”項目保薦機構為中大型券商的不在少數，涉及中信建投、中信證券、銀河證券、安信證券等。

根據1月29日發(fā)布的《首發(fā)企業(yè)現場(chǎng)檢查規定》規定，檢查對象自收到審核、注冊部門(mén)書(shū)面檢查通知后十個(gè)工作日內撤回首發(fā)申請的，原則上不再對該企業(yè)實(shí)施現場(chǎng)檢查。但在撤回申請后十二個(gè)月內再次申請境內首發(fā)上市的，則應當列為檢查對象。

從證券業(yè)協(xié)會(huì )1月31日抽查起算，第十個(gè)工作日即為2月18日。業(yè)內認為，個(gè)別企業(yè)及早撤回IPO申請，應有此時(shí)限考慮。在此時(shí)限之后撤材料的，則可能是“扛不住了”。不過(guò)也有撤單企業(yè)表示，主動(dòng)撤回與被抽查沒(méi)有很大關(guān)系，系公司戰略調整。

就科創(chuàng )板被抽查企業(yè)“9撤7”的現象，上交所公開(kāi)，從目前情況看，項目撤回原因有多方面因素，對其中涉及信息披露和保薦機構核查的若干問(wèn)題，上交所已在審核過(guò)程中予以重點(diǎn)關(guān)注。對于現場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前撤回的項目，如發(fā)現存在涉嫌財務(wù)造假、虛假陳述等重大違法違規問(wèn)題的，保薦機構、發(fā)行人都要承擔相應的責任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關(guān)”。

香頌資本執行董事沈萌認為，注冊制下不乏“問(wèn)題”企業(yè)和中介想要蒙混過(guò)關(guān)。制度完善也是攻守交替，教學(xué)相長(cháng)。

資深投行人士王驥躍也談到，上交相關(guān)該表態(tài)同時(shí)還將對后來(lái)者形成警示作用。(記者 莫磬箻)

關(guān)鍵詞： 上交所 科創(chuàng )板 申報