近日，深交所中小板公司管理部對金風(fēng)科技(002202.SZ)高級管理人員翟恩地下發(fā)監管函。中小板監管函【2021】第26號顯示，翟恩地于2020年6月30日至2021年1月28日期間買(mǎi)賣(mài)金風(fēng)科技股票，累計買(mǎi)入69400股(成交金額81.89萬(wàn)元)，累計賣(mài)出39400股(成交金額55.71萬(wàn)元)，涉及短線(xiàn)交易。

根據監管函，翟恩地上述股票買(mǎi)賣(mài)行為構成《證券法》第四十四條規定的短線(xiàn)交易，違反了深交所《股票上市規則(2018年修訂)》第1.4條、第3.1.8條，《股票上市規則(2020年修訂)》第1.4條、第3.1.8條和《上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第3.8.1條的規定。

深交所中小板公司管理部要求翟恩地充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

同時(shí)，提醒翟恩地：上市公司董事、監事、高級管理人員買(mǎi)賣(mài)股票應當按照國家法律、法規、本所《股票上市規則》、《上市公司規范運作指引》和《上市公司股東及董事、監事、高級管理人減持股份實(shí)施細則》等規定，誠實(shí)守信，規范股票買(mǎi)賣(mài)行為，認真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

公開(kāi)資料顯示，翟恩地于2017年7月起擔任金風(fēng)科技總工程師。

相關(guān)法規：

《股票上市規則(2018年修訂)》第1.4條：上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機構及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件、本規則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所其他相關(guān)規定”)。

《股票上市規則(2018年修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監事、高級管理人員和公司股東買(mǎi)賣(mài)本公司股份應當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監會(huì )和本所相關(guān)規定及公司章程。上市公司董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份。

《股票上市規則(2020年修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件、本規則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規定。

《股票上市規則(2020年修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監事、高級管理人員和公司股東買(mǎi)賣(mài)本公司股份應當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監會(huì )和本所相關(guān)規定及公司章程。上市公司董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份。

《上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第3.8.1條：上市公司董事、監事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應當知悉《公司法》《證券法》等法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件、《股票上市規則》、本指引和本所其他相關(guān)規定中關(guān)于內幕交易、操縱市場(chǎng)、短線(xiàn)交易等禁止行為的規定，不得進(jìn)行違法違規的交易。

以下為原文：

關(guān)于對新疆金風(fēng)科技股份有限公司高級管理人員翟恩地的監管函

中小板監管函【2021】第26號

翟恩地：

你作為新疆金風(fēng)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金風(fēng)科技”)高級管理人員，于2020年6月30日至2021年1月28日期間買(mǎi)賣(mài)金風(fēng)科技股票，累計買(mǎi)入69,400股(成交金額818,906元)，累計賣(mài)出39,400股(成交金額557,116元)。

你的上述股票買(mǎi)賣(mài)行為構成《證券法》第四十四條規定的短線(xiàn)交易，違反了本所《股票上市規則(2018年修訂)》第1.4條、第3.1.8條，《股票上市規則(2020年修訂)》第1.4條、第3.1.8條和《上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第3.8.1條的規定。請你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

同時(shí)，提醒你：上市公司董事、監事、高級管理人員買(mǎi)賣(mài)股票應當按照國家法律、法規、本所《股票上市規則》、《上市公司規范運作指引》和《上市公司股東及董事、監事、高級管理人減持股份實(shí)施細則》等規定，誠實(shí)守信，規范股票買(mǎi)賣(mài)行為，認真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

中小板公司管理部

2021年3月12日

關(guān)鍵詞： 金風(fēng)科技 深交所 監管函