101個(gè)賬戶(hù)操縱自家股票，ST中昌(600242)實(shí)控人陳建銘被證券市場(chǎng)禁入一事成為了市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。北京商報記者通過(guò)Wind統計發(fā)現，今年以來(lái)A股市場(chǎng)已有24人先后被采取證券市場(chǎng)禁入措施，涉及*ST金正、勝利精密、亞太藥業(yè)等8家公司。在這當中，也不乏賈躍亭、*ST金正實(shí)控人萬(wàn)連步等被終身證券市場(chǎng)禁入。另外，經(jīng)統計，去年同期，A股市場(chǎng)共有17人被市場(chǎng)禁入，不難看出，資本市場(chǎng)從嚴處罰態(tài)勢升級，年內市場(chǎng)禁入人數較去年同期增逾四成。

年內24人被禁入

由于操縱自家股票，ST中昌實(shí)控人陳建銘以及時(shí)任公司總經(jīng)理謝晶也成為了2021級市場(chǎng)禁入中的一員。經(jīng)統計，截至5月30日，A股年內已有24人被證券市場(chǎng)禁入。

據證監會(huì )官網(wǎng)發(fā)布消息顯示，2018年2月9日-2019年1月16日期間，陳建銘等人控制使用賬戶(hù)組，共計101個(gè)證券賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續集中交易ST中昌，同時(shí)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易，影響ST中昌交易價(jià)格，共計獲利1147.23萬(wàn)元。

對此，證監會(huì )決定對陳建銘、謝晶及胡侃沒(méi)收違法所得1147.23萬(wàn)元，并處以2294.45萬(wàn)元罰款。此外，對陳建銘采取十年證券市場(chǎng)禁入措施，對謝晶采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。針對相關(guān)問(wèn)題，北京商報記者致電ST中昌董秘辦公室進(jìn)行采訪(fǎng)，不過(guò)電話(huà)未有人接聽(tīng)。

除了陳建銘、謝晶之外，Wind顯示，今年以來(lái)還有22人被證券市場(chǎng)禁入，涉及*ST金正、勝利精密、亞太藥業(yè)、*ST華訊、*ST新億、ST冠福以及退市的樂(lè )視網(wǎng)7家公司。

以*ST金正為例，5月21日公司披露稱(chēng)，收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)，公司存在通過(guò)虛構貿易業(yè)務(wù)虛增收入利潤、未按規定披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易等違法事實(shí)，其中萬(wàn)連步全面負責決策、組織實(shí)施上述違法行為，證監會(huì )決定對萬(wàn)連步采取終身市場(chǎng)禁入措施。

另外，證監會(huì )還決定對*ST金正其他責任人李計國采取十年市場(chǎng)禁入措施，對唐勇采取五年市場(chǎng)禁入措施。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣在接受北京商報記者采訪(fǎng)時(shí)表示，被證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內，不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。此外，被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應當在收到證監會(huì )作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)。

原因涉及三大類(lèi)

從上述市場(chǎng)禁入違規類(lèi)型來(lái)看，主要涉及三大類(lèi)。

具體來(lái)看，*ST金正、勝利精密、*ST新億3家公司共涉及10名高管被證券市場(chǎng)禁入，違規類(lèi)型均是“未及時(shí)披露公司重大事項，未依法履行其他職責”;亞太藥業(yè)、*ST華訊、ST冠福、樂(lè )視網(wǎng)則涉及12名高管被證券市場(chǎng)禁入，違規類(lèi)型是“信息披露虛假或嚴重誤導性陳述，未依法履行其他職責”。

以樂(lè )視網(wǎng)為例，今年4月13日，證監會(huì )官網(wǎng)發(fā)布行政處罰決定書(shū)，涉及樂(lè )視網(wǎng)、賈躍亭等15名責任主體，經(jīng)查明，樂(lè )視網(wǎng)于2007-2016年財務(wù)造假，其報送、披露的IPO相關(guān)文件及2010-2016年年報存在虛假記載，未按規定披露關(guān)聯(lián)交易，未披露為樂(lè )視控股等公司提供擔保事項等。

對此，證監會(huì )決定對賈躍亭、楊麗杰采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對劉弘、吳孟采取十年證券市場(chǎng)禁入措施，對賈躍民采取八年證券市場(chǎng)禁入措施。

另外一類(lèi)違規類(lèi)型則是陳建銘、謝晶操縱市場(chǎng)罪。

值得一提的是，5月29日，證監會(huì )副主席李超在國際金融論壇2021年春季會(huì )議上重磅發(fā)聲，稱(chēng)將從嚴從重從快打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假，以及以市值管理之名行市場(chǎng)操縱之實(shí)等惡性違法違規行為，讓做壞事之人付出沉痛代價(jià)。“將在持續加強日常監管的基礎上，會(huì )同立法司法機關(guān)等有關(guān)方面進(jìn)一步落實(shí)好關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的指導性文件，加快健全有中國特色的證券執法司法體制機制。”李超表示。

禁入人數增四成

經(jīng)Wind統計，去年同期(2020年1月1日-5月30日)A股共有17人被證券市場(chǎng)禁入，今年被證券市場(chǎng)禁入的人數較去年同期增逾四成，市場(chǎng)從嚴監管態(tài)勢明顯。

去年同期，共有17人遭證券市場(chǎng)禁入，主要涉及*ST康美、康尼機電、四環(huán)生物、金剛玻璃等多家公司。獨立經(jīng)濟學(xué)家王赤坤對北京商報記者表示，今年以來(lái)遭受處罰的上市公司明顯增多，這也反映了監管層的從嚴監管態(tài)勢。

經(jīng)濟學(xué)家宋清輝亦表示，上市公司的實(shí)控人、大股東、任職人員，都應加強對證券法律法規的學(xué)習，敬畏市場(chǎng)、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規行為。“在當下從嚴處罰的大背景下，未來(lái)違法違規的上市公司及相關(guān)責任人員將會(huì )無(wú)處遁形，嚴重者會(huì )被清理出市場(chǎng)，這已經(jīng)成為大勢所趨。”宋清輝如是說(shuō)。

需要指出的是，為了進(jìn)一步完善證券市場(chǎng)禁入制度，證監會(huì )今年1月就《證券市場(chǎng)禁入規定》公開(kāi)征求意見(jiàn)，新增交易類(lèi)禁入類(lèi)型。市場(chǎng)禁入對象方面，將近年來(lái)執法實(shí)踐中已實(shí)際被采取市場(chǎng)禁入的自然人投資者和機構投資者的交易決策人、各中介機構一般工作人員、私募基金從業(yè)人員等人員明確納入禁入對象，還明確將信息披露嚴重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入情形。

據了解，目前市場(chǎng)上適用的《證券市場(chǎng)禁入規定》系2015年修訂，證監會(huì )披露的數據顯示，2016-2020年，共對298人次的自然人采取市場(chǎng)禁入，市場(chǎng)禁入執法力度顯著(zhù)提升。

記者 董亮 馬換換

關(guān)鍵詞： 處罰 升級 A股 市場(chǎng) 禁入