被立案調查逾16個(gè)月后，*ST金剛(300064)拿到了預罰單。8月16日，*ST金剛披露稱(chēng)，公司收到了《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《告知書(shū)》)，公司多份年報存在虛假記載等違法行為，追溯調整后可能觸及重大違法強制退市情形。由于上述違法行為，*ST金剛4名責任人被采取了市場(chǎng)禁入措施，其中實(shí)控人郭留希更是被終身證券市場(chǎng)禁入。北京商報記者注意到，隨著(zhù)資本市場(chǎng)從嚴處罰態(tài)勢升級，年內已有不少人被市場(chǎng)禁入。經(jīng)Wind統計，截至8月16日，A股年內已有51人被市場(chǎng)禁入，其中涉及18家上市公司，年內禁入人數較去年同期增近六成。

*ST金剛責任人被市場(chǎng)禁入

8月16日，*ST金剛發(fā)布公告顯示，公司實(shí)控人郭留希等4名責任人被采取市場(chǎng)禁入措施。

據了解，此次相關(guān)責任人被市場(chǎng)禁入源于*ST金剛2020年被立案調查一事，當年4月7日，由于涉嫌信息披露違法違規，證監會(huì )向*ST金剛下發(fā)了立案調查通知書(shū)。

如今，調查逾16個(gè)月，*ST金剛收到了預罰單。經(jīng)證監會(huì )查明，*ST金剛2019年末涉嫌虛增凈資產(chǎn)18.56億元，而年報顯示公司2019年12月31日的凈資產(chǎn)為17.21億元，2020年虧損12.36億元，這也意味著(zhù)追溯調整后*ST金剛2019年12月31日、2020年12月31日的凈資產(chǎn)可能為負，可能觸及交易所規定的重大違法強制退市情形，公司股票可能被實(shí)施重大違法強制退市。

不過(guò)，*ST金剛表示，目前公司正在對《告知書(shū)》涉嫌違法的事實(shí)和財務(wù)數據予以核實(shí)，公司是否對以前年度財務(wù)報表進(jìn)行調整不以此《告知書(shū)》為依據，最終結果以證監會(huì )出具正式?jīng)Q定書(shū)為準。針對相關(guān)問(wèn)題，北京商報記者致電*ST金剛董秘辦公室進(jìn)行采訪(fǎng)，不過(guò)電話(huà)未有人接聽(tīng)。

由于上述違法行為，證監會(huì )決定對*ST金剛處以500萬(wàn)元罰款。此外，*ST金剛其他重要責任人也將被處罰。

具體來(lái)看，證監會(huì )決定對*ST金剛實(shí)控人郭留希采取終身市場(chǎng)禁入措施，并處以1500萬(wàn)元罰款;對時(shí)任董事、總經(jīng)理劉永奇采取10年市場(chǎng)禁入措施，并處以300萬(wàn)元罰款;對時(shí)任副總經(jīng)理、財務(wù)總監、會(huì )計機構負責人劉國炎采取10年市場(chǎng)禁入措施，并處以300萬(wàn)元罰款;對時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監張超偉采取10年市場(chǎng)禁入措施，并處以30萬(wàn)元罰款。

年內已有51人遭“限制”

經(jīng)Wind統計，截至8月16日，年內已先后有51人遭到證券市場(chǎng)禁入，其中涉及18家上市公司。

以最新日期來(lái)看，8月14日，*ST天成也發(fā)布了《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，公司存在未按規定披露為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔保事項、未按規定披露重大訴訟等違規行為。對此，證監會(huì )決定對*ST天成責令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

另外，*ST天成相關(guān)責任人員潘琦、姚國平、王國生、朱洪彬、黃巨芳、馬濱嵐的違法行為情節嚴重，證監會(huì )決定對潘琦、姚國平采取10年市場(chǎng)禁入措施，對王國生、朱洪彬分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，對黃巨芳、馬濱嵐分別采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

除了上述人員之外，經(jīng)Wind統計，年內還有鄧清、黃偉、李勇等多人遭證券市場(chǎng)禁入。

在上述被市場(chǎng)禁入人員中，共涉及ST浩源、文化長(cháng)城、*ST新億等18家上市公司，其中*ST天成被市場(chǎng)禁入人數最多，其次是ST浩源，公司共有5人被市場(chǎng)禁入，具體來(lái)看，公司時(shí)任董事長(cháng)周舉東被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，相關(guān)責任人冷新衛被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，責任人張歌偉、吐?tīng)柡?middot;艾麥爾、韓小鋒均被采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

ST冠福、*ST新億、ST華鼎3家公司則均有4名責任人被采取市場(chǎng)禁入措施;聚力文化、*ST金正均有3名責任人被市場(chǎng)禁入;亞太藥業(yè)、文化長(cháng)城、勝利精密、康尼機電、ST華儀等多股則有2名責任人被采取市場(chǎng)禁入措施。

禁入人數同比增近六成

與去年同期相比，年內被市場(chǎng)禁入人數大大增多，同比增近六成，市場(chǎng)從嚴監管態(tài)勢明顯。

經(jīng)Wind統計，2020年1月1日-8月16日，A股共有32人被采取市場(chǎng)禁入措施，經(jīng)計算，今年被市場(chǎng)禁入人數比去年同期增59.38%。

去年同期被市場(chǎng)禁入人員主要涉及上市公司有四環(huán)生物、*ST康美、獐子島、藍豐生化等。獨立經(jīng)濟學(xué)家王赤坤對北京商報記者表示，今年以來(lái)遭受處罰的上市公司明顯增多，這也反映了監管層的從嚴監管態(tài)勢。

需要指出的是，為了進(jìn)一步完善證券市場(chǎng)禁入制度，今年7月證券市場(chǎng)禁入新規正式落地。業(yè)內人士指出，新規實(shí)施后，市場(chǎng)禁入的震懾作用將會(huì )顯著(zhù)增強。

據了解，《證券市場(chǎng)禁入規定》首次發(fā)布是在2006年，之后在2015年進(jìn)行過(guò)一次修訂，修訂后證券市場(chǎng)禁入的執法力度顯著(zhù)增強。數據顯示，2016-2020年，共對298人次的自然人采取市場(chǎng)禁入，分年限看，其中3-5年和5-10年兩檔次市場(chǎng)禁入共計216人次，占比約72%;終身市場(chǎng)禁入82人次，占比約28%。

投融資專(zhuān)家許小恒在接受北京商報記者采訪(fǎng)時(shí)表示，上市公司的實(shí)控人、大股東、任職人員都應加強對證券法律法規的學(xué)習，敬畏市場(chǎng)、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規行為。“在當下從嚴處罰的大背景下，未來(lái)違法違規的上市公司及相關(guān)責任人員將會(huì )無(wú)處遁形，嚴重者會(huì )被清理出市場(chǎng)，這已經(jīng)成為大勢所趨。”許小恒如是說(shuō)。(記者 馬換換)

關(guān)鍵詞： *ST金剛 責任人 市場(chǎng)禁入 虛假記載