9月3日，證監會(huì )發(fā)布關(guān)于開(kāi)展加強證券基金經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員管理專(zhuān)項工作的公告。證監會(huì )表示，為進(jìn)一步加強從業(yè)人員管理，完善從業(yè)人員管理體系，健全證券基金經(jīng)營(yíng)機構內部管理和外部約束機制，決定自即日起開(kāi)展加強證券基金經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員管理專(zhuān)項工作。

據了解，近年來(lái)，證監會(huì )持續完善證券基金經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員管理機制，嚴格從業(yè)人員任職管理，加強從業(yè)人員行為監管，強化事后追責問(wèn)責，取得積極效果，從業(yè)人員重大違法違規情況顯著(zhù)減少。但隨著(zhù)證券基金經(jīng)營(yíng)機構數量不斷攀升，從業(yè)人員數量快速增多，從業(yè)人員管理難度進(jìn)一步加大，道德風(fēng)險隱患有所增加。

而本次專(zhuān)項工作將按照“加強監管執法力度、壓實(shí)公司主體責任、強化行業(yè)自律管理”的思路，重點(diǎn)從三個(gè)方面開(kāi)展工作。一是加強監管執法，優(yōu)化監管手段。制定并優(yōu)化相關(guān)制度規則，強化對管理類(lèi)核心人員和關(guān)鍵崗位核心人員職業(yè)道德約束，加強對道德風(fēng)險高發(fā)領(lǐng)域的監控檢查，嚴格穿透式監管和全鏈條問(wèn)責，罰必雙罰，提高違法違規成本，對從業(yè)人員發(fā)生重大道德風(fēng)險的公司，在分類(lèi)評價(jià)中予以考量。二是壓實(shí)機構主體責任，加強人員管理。督促行業(yè)機構完善公司治理體系，健全公司內部控制和稽核制度，自覺(jué)夯實(shí)文化建設基礎，搭建覆蓋全員的內部問(wèn)責機制，優(yōu)化激勵考核機制，建立長(cháng)周期考核評價(jià)體系和收入分配機制。三是強化行業(yè)自律，形成外部約束。指導證券業(yè)協(xié)會(huì )、基金業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)一步完善自律規則制度，加強職業(yè)道德培訓教育，建立聲譽(yù)風(fēng)險約束機制，健全執業(yè)質(zhì)量評價(jià)體系。

此外，證監會(huì )還提到，下一步將組織開(kāi)展行業(yè)自查、現場(chǎng)檢查，督促從業(yè)人員牢固樹(shù)立合規意識和道德意識，嚴格規范自身行為，切實(shí)維護行業(yè)利益和形象，推動(dòng)行業(yè)持續健康發(fā)展。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)

關(guān)鍵詞： 證監會(huì ) 證券基金 經(jīng)營(yíng)機構 約束機制