歷時(shí)兩年多，ST天潤(002113)涉嫌信息披露違法違規一案調查完畢，預罰單也隨之落地。12月8日，ST天潤發(fā)布公告稱(chēng)，由于ST天潤未按規定及時(shí)披露重大擔保、未及時(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情況等違法事項，對公司及相關(guān)責任人予以處罰。其中，實(shí)控人賴(lài)淦鋒因指使上市公司從事信息披露違法行為，情節特別嚴重，被采取終身市場(chǎng)禁入措施。經(jīng)Wind數據統計，年內已有新美星、亞太藥業(yè)、勝利精密等31家上市公司的76名責任人遭到證券市場(chǎng)禁入，較去年同期市場(chǎng)39人的禁入人數同比增長(cháng)逾九成，證券市場(chǎng)監管日趨從嚴。

ST天潤實(shí)控人被終身市場(chǎng)禁入

12月8日，ST天潤公告稱(chēng)，12月6日，公司及相關(guān)當事人收到中國證監會(huì )《行政處罰及市場(chǎng)禁人事先告知書(shū)》，ST天潤涉嫌信息披露違法一案已由中國證監會(huì )調查完畢。中國證監會(huì )依法擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施，其中，公司實(shí)控人賴(lài)淦鋒被終身市場(chǎng)禁入。

據了解，ST天潤于2019年5月6日披露了公司被立案調查的公告，經(jīng)查，ST天潤涉嫌如下違法事實(shí)。首先，ST天潤2016-2018年對外提供重大擔保，其未按規定及時(shí)披露重大擔保事項，且未按規定在定期報告中予以披露;其次，公司未及時(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)人2017-2018年非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情況，且未按規定在定期報告中披露;此外，ST天潤未及時(shí)披露諸如涉及23起訴訟、涉案金額合計26.25億元等數項重大信息。

對此，證監會(huì )擬對ST天潤責令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款;對實(shí)控人賴(lài)淦鋒給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款;對時(shí)任董事長(cháng)麥少軍、時(shí)任總經(jīng)理、董事兼董事會(huì )秘書(shū)江峰給予警告，分別采取5年市場(chǎng)禁入措施并分別處以30萬(wàn)元罰款;對時(shí)任董事兼財務(wù)總監戴浪濤給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;對時(shí)任董事賴(lài)欽祥、何海穎給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。由于賴(lài)淦鋒指使上市公司從事信息披露違法行為，情節特別嚴重，對賴(lài)淦鋒采取終身市場(chǎng)禁入措施。

值得一提的是，ST天潤12月8日股價(jià)上演了“天地板”。12月8日，ST天潤開(kāi)盤(pán)漲停，并將漲停態(tài)勢一直延續至13時(shí)20分左右，隨后股價(jià)迅速跳水跌停。截至12月8日收盤(pán)，ST天潤報跌停價(jià)1.82元/股，跌幅為5.21%，總市值為27.49億元。

針對公司相關(guān)問(wèn)題，北京商報記者致電ST天潤證券部進(jìn)行采訪(fǎng)，對方工作人員表示，“目前證監會(huì )下發(fā)的只是預罰單，具體會(huì )對公司后續產(chǎn)生什么影響還要等正式的《行政處罰決定書(shū)》下發(fā)后，相關(guān)情況均會(huì )在公告中說(shuō)明，請關(guān)注公司后續公告”。

年內已有76人禁入

Wind數據統計，截至12月8日，年內已有31家上市公司的76名相關(guān)責任人被采取市場(chǎng)禁入，去年同期被市場(chǎng)禁入人數為39人，同比增長(cháng)逾九成。

從涉及到的公司來(lái)看，31家公司中，有*ST艾格、*ST東洋、ST柏龍等20家公司為ST股，占比高達64.52%。從被市場(chǎng)禁入人員與公司關(guān)系來(lái)看，大部分被市場(chǎng)禁入的人員為公司高管，也有少部分人員是公司的股東及其他關(guān)聯(lián)方。

被市場(chǎng)禁入的原因主要有信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責、未及時(shí)披露公司重大事項幾類(lèi)。諸如，ST中昌實(shí)控人陳建銘因未依法履行其他職責而被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。據了解，陳建銘因為資金緊張和質(zhì)押風(fēng)險，安排謝晶和胡某尋找、提供證券賬戶(hù)和配資資金并交易ST中昌股票，以維護公司股價(jià)穩定，該行為嚴重擾亂市場(chǎng)秩序、損害投資者利益。

從市場(chǎng)禁入年限來(lái)看，ST柏龍時(shí)任董事長(cháng)陳偉雄、勝利精密關(guān)聯(lián)方王漢倉、郭文杰等人被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施;新美星實(shí)控人何德平、*ST艾格時(shí)任董事長(cháng)王雙義等人被采取10年市場(chǎng)禁入措施;*ST德威實(shí)控人周建明等人被采取5年市場(chǎng)禁入措施;昊華能源時(shí)任董事長(cháng)耿養謀被采取3年市場(chǎng)禁入措施。

Wind數據顯示，去年同期被市場(chǎng)禁入的人數為39人，可以看出，今年被采取市場(chǎng)禁入的人數大大增加，這也意味著(zhù)對證券市場(chǎng)的監管正日趨從嚴。投融資專(zhuān)家許小恒表示，上市公司的高管、股東應積極學(xué)習證券市場(chǎng)法律法規，杜絕違法違規的行為發(fā)生。

值得一提的是，為落實(shí)對資本市場(chǎng)違法違規行為“零容忍”的要求，對《證券市場(chǎng)禁入規定》進(jìn)行修訂，并于7月19日正式實(shí)施，新增了交易類(lèi)禁入措施、明確交易類(lèi)禁入適用規則、明確市場(chǎng)禁入對象和適用情形等。

京師律師事務(wù)所律師張立文認為，近年來(lái)，國家針對證券市場(chǎng)的監管力度不斷加大。從行政監管、刑法處罰多層次、多角度的嚴格監管成為以后的常態(tài)。這也是中國證券市場(chǎng)發(fā)展成熟所必經(jīng)的過(guò)程。(記者 董亮丁寧)

關(guān)鍵詞： ST天潤 實(shí)控人 終身市場(chǎng)禁入 信披違法違規