(資料圖片僅供參考)

11月14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )公布一則數年前的證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案例，同時(shí)這還牽扯到了該人員的另一起老鼠倉案。

根據重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )公布的案例顯示，當事人郭兆綱于2011年至2018年先后擔任財達證券研究發(fā)展中心研究員、投資部投資經(jīng)理，項目二部負責人。

資金方面，2008年7月8日至2015年11月16日，郭兆綱先后通過(guò)自己的銀行賬戶(hù)、其侄子郭某龍銀行賬戶(hù)、其母親于某英銀行賬戶(hù)向“郭某霞”銀行賬戶(hù)累計轉入158.95萬(wàn)元（郭某霞系郭兆綱妹妹）。

2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶(hù)，共交易股票75只，成交金額10553.95萬(wàn)元，盈利72.36萬(wàn)元。

據此，2019年10月31日，證監會(huì )下發(fā)《行政處罰決定書(shū)〔2019〕116號》、《市場(chǎng)禁入決定書(shū)〔2019〕17號》，認定郭兆綱作為證券公司從業(yè)人員，借郭某霞名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反相關(guān)規定。證監會(huì )決定，沒(méi)收郭某綱違法所得72.36萬(wàn)元，并處以217.08萬(wàn)元罰款，并對郭兆剛采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

除此之外，裁判文書(shū)網(wǎng)還于2021年還公布了一件“老鼠倉案”，同樣涉及財達證券前員工郭兆綱。

北京市人民檢察院第二分院指控，2013年至2018年間，被告人郭兆綱擔任財達公司證券投資部項目二部負責人、投資經(jīng)理，負責該公司自營(yíng)證券賬戶(hù)的投資決策。任職期間，郭兆綱利用職務(wù)便利獲取了相關(guān)賬戶(hù)有關(guān)投資決策、交易等方面的未公開(kāi)信息，違反規定，自行操作或與他人共同操作“郭某1”“魏寶社”證券賬戶(hù)，先于或同期于財達公司自營(yíng)證券賬戶(hù)買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票68只，成交額共計人民幣1.6億余元，非法獲利2.38萬(wàn)元。

郭兆綱則因犯利用未公開(kāi)信息交易罪，被判處有期徒刑1年6個(gè)月（刑期自羈押日起算），并處罰金人民幣10萬(wàn)元?？垩涸诎傅?23873.73元中的23873.73元予以沒(méi)收，上繳國庫，余款10萬(wàn)元折抵罰金。

關(guān)鍵詞： 財達證券 智通財經(jīng)網(wǎng)