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12月30日，證監會(huì )發(fā)文稱(chēng)，近年來(lái)，富途控股、老虎證券未經(jīng)證監會(huì )核準，面向境內投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，根據《證券法》等相關(guān)法律法規，其行為已構成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監會(huì )擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規行為進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)，禁止招攬境內投資者及發(fā)展境內新客戶(hù)、開(kāi)立新賬戶(hù)。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。證監會(huì )將責成相關(guān)派出機構對富途控股、老虎證券進(jìn)行現場(chǎng)核查、督促整改，并視整改情況采取進(jìn)一步監管措施。

原文如下：

中國證監會(huì )推進(jìn)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作

近年來(lái)，富途控股有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“富途控股”）、UP?Fintech?Holding?Limited（簡(jiǎn)稱(chēng)“老虎證券”）未經(jīng)我會(huì )核準，面向境內投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，根據《證券法》等相關(guān)法律法規，其行為已構成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。2021年10月15日，我會(huì )通過(guò)媒體發(fā)聲表明監管態(tài)度，即此類(lèi)境外證券經(jīng)營(yíng)機構的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規規定，將依法對此類(lèi)活動(dòng)予以規范。2021年11月11日，我會(huì )對富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監管約談，明確了我會(huì )監管態(tài)度，要求其依法規范面向境內投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，我會(huì )擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規行為進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內投資者及發(fā)展境內新客戶(hù)、開(kāi)立新賬戶(hù)。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護市場(chǎng)平穩，允許存量境內投資者繼續通過(guò)原境外機構開(kāi)展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類(lèi)投資者賬戶(hù)。

我會(huì )將責成相關(guān)派出機構對富途控股、老虎證券進(jìn)行現場(chǎng)核查、督促整改，并視整改情況采取進(jìn)一步監管措施。

本文編選自“證監會(huì )”官網(wǎng)，智通財經(jīng)編輯：陳筱亦。

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