3月1日，《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核、開(kāi)門(mén)辦監管、開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”行動(dòng)方案》正式發(fā)布。方案提出，持續推進(jìn)“陽(yáng)光用權”。通過(guò)發(fā)布業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南和舉辦培訓等方式，持續強化審核標準公開(kāi)。加快典型案例梳理，豐富審核動(dòng)態(tài)內容，加強政策解讀，最大限度減少自由裁量空間。強化審核信息公開(kāi)，依托股票、債券相關(guān)業(yè)務(wù)系統與網(wǎng)站等線(xiàn)上渠道，將審核流程、審核過(guò)程、審核結果等全程公開(kāi)。此外，持續推動(dòng)全產(chǎn)品線(xiàn)綜合服務(wù)體系建設。在全國各省、自治區、直轄市開(kāi)展“上交所資本市場(chǎng)服務(wù)周”活動(dòng)，開(kāi)展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務(wù)。

原文如下：

《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核、開(kāi)門(mén)辦監管、開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”行動(dòng)方案》正式發(fā)布

【資料圖】

黨的二十大對深入貫徹以人民為中心的發(fā)展思想，深化簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革提出了明確要求。為深入學(xué)習貫徹黨的二十大精神，認真落實(shí)中央經(jīng)濟工作會(huì )議、二十屆中央紀委二次全會(huì )精神以及證監會(huì )系統工作會(huì )議部署，上交所始終把人民立場(chǎng)作為根本立場(chǎng)，按照“陽(yáng)光用權、透明審批”和監管轉型工作要求，在深入總結前期工作的基礎上，制定《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核、開(kāi)門(mén)辦監管、開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”行動(dòng)方案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三開(kāi)門(mén)”行動(dòng)方案)，以切實(shí)轉變工作作風(fēng)，提升服務(wù)效能，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，不斷增強市場(chǎng)主體的獲得感和滿(mǎn)意度。

在中國證監會(huì )的領(lǐng)導和駐證監會(huì )紀檢監察組的監督下，上交所始終堅持讓權力在陽(yáng)光下運行，將“三開(kāi)門(mén)”作為檢驗工作作風(fēng)的“試金石”，不斷加大開(kāi)門(mén)的深度、力度和廣度。截至2022年底，科創(chuàng )板申報前咨詢(xún)溝通次數較上年提升168%，信用債融資審核中收到業(yè)務(wù)咨詢(xún)約1.3萬(wàn)件。精簡(jiǎn)上市公司自律監管規則約90%，開(kāi)展“部門(mén)負責人接待日”“科創(chuàng )板上市第一課”等活動(dòng)近200場(chǎng)。正式上線(xiàn)上交所“一網(wǎng)通辦”門(mén)戶(hù)，優(yōu)化20余項上市公司系統功能、146項會(huì )籍系統功能。

為進(jìn)一步完善工作機制、便利市場(chǎng)主體，“三開(kāi)門(mén)”行動(dòng)方案以堅持發(fā)揚“店小二”精神、堅持“開(kāi)正門(mén)”暢渠道、堅持開(kāi)門(mén)服務(wù)全覆蓋為基本原則，包含三大方面共12項行動(dòng)措施，以開(kāi)門(mén)轉作風(fēng)、以開(kāi)門(mén)促透明、以開(kāi)門(mén)優(yōu)服務(wù)，持續打造服務(wù)型交易所，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。具體內容包括如下方面。

“開(kāi)門(mén)辦審核”方面，一是明標準，持續推進(jìn)“陽(yáng)光用權”。通過(guò)發(fā)布業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南和舉辦培訓等方式，持續強化審核標準公開(kāi)。豐富審核動(dòng)態(tài)內容，加強政策解讀，最大限度減少自由裁量空間。依托股票、債券相關(guān)業(yè)務(wù)系統與網(wǎng)站等線(xiàn)上渠道，將審核流程、審核過(guò)程、審核結果等全程公開(kāi)。二是便咨詢(xún)，切實(shí)保障市場(chǎng)主體的溝通需求。優(yōu)化申報前、審核中及會(huì )后咨詢(xún)渠道，提高咨詢(xún)接待層級。有問(wèn)必答，對咨詢(xún)問(wèn)題回復明確意見(jiàn)，切實(shí)解決問(wèn)題;對難以直接答復的，明確審核關(guān)注及完善建議。三是破梗阻，打通開(kāi)門(mén)信息傳導的“最后一公里”。企業(yè)項目申報后，第一時(shí)間向其董事長(cháng)、總經(jīng)理、董秘等關(guān)鍵人員發(fā)送“共同推進(jìn)開(kāi)門(mén)辦審核的倡議信”，說(shuō)明審核流程和聯(lián)系方式，明確廉潔紀律。在上交所獨立董事培訓、中介機構培訓等培訓項目中加入相關(guān)課程。四是擴范圍，讓更多市場(chǎng)主體“走進(jìn)門(mén)”。進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)咨詢(xún)溝通機制，拓寬申報前的咨詢(xún)溝通參與主體范圍。

“開(kāi)門(mén)辦監管”方面，一是廣宣導，持續做好監管動(dòng)態(tài)推送及培訓。在上市公司業(yè)務(wù)管理系統開(kāi)設“監管動(dòng)態(tài)推送”欄目。發(fā)布上市公司常用規則“一點(diǎn)通”。定期向上市公司、會(huì )員、會(huì )計師事務(wù)所等主體以專(zhuān)刊或公眾號等形式通報監管工作情況、典型案例和重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題。持續開(kāi)展“上市第一課”活動(dòng)。二是暢溝通，優(yōu)化與市場(chǎng)主體交流渠道。面向上市公司每周開(kāi)展“部門(mén)負責人接待日”活動(dòng)，面向會(huì )員定期開(kāi)展監管交流會(huì )。通過(guò)設立信息披露規則疑難復雜問(wèn)題解答熱線(xiàn)等方式，提高與各市場(chǎng)主體的溝通效率。三是重調研，主動(dòng)聽(tīng)取市場(chǎng)意見(jiàn)提升監管質(zhì)效。持續開(kāi)展對各市場(chǎng)主體的走訪(fǎng)調研和座談活動(dòng)，協(xié)調解決上市公司“急難愁盼”問(wèn)題。四是強協(xié)同，提高監管聯(lián)動(dòng)協(xié)作水平。加強與地方政府、證監局的溝通交流，定期通報提高上市公司質(zhì)量情況。

“開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”方面，一是樹(shù)品牌，持續推動(dòng)全產(chǎn)品線(xiàn)綜合服務(wù)體系建設。在全國各省、自治區、直轄市開(kāi)展“上交所資本市場(chǎng)服務(wù)周”活動(dòng)，開(kāi)展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務(wù)。二是優(yōu)體驗，化繁為簡(jiǎn)整合開(kāi)門(mén)渠道。升級“一網(wǎng)通辦”，加快推動(dòng)4008888400服務(wù)熱線(xiàn)整合。優(yōu)化“浦江大講堂”線(xiàn)上培訓平臺功能。持續開(kāi)展提升交易服務(wù)便利性專(zhuān)項工作。三是建專(zhuān)欄，增設“三開(kāi)門(mén)”公示欄破解信息深巷問(wèn)題。在上交所官網(wǎng)、APP首頁(yè)顯著(zhù)位置增設“三開(kāi)門(mén)”公示專(zhuān)欄，集中展示開(kāi)門(mén)渠道;持續開(kāi)展“三開(kāi)門(mén)”主題新聞宣傳，增進(jìn)社會(huì )各界對“三開(kāi)門(mén)”理念的認可。四是強監督，加大對“三開(kāi)門(mén)”工作過(guò)程的規范約束。定期對窗口人員的服務(wù)態(tài)度、服務(wù)水平進(jìn)行監督評價(jià)。公開(kāi)廉潔從業(yè)和信訪(fǎng)舉報電話(huà)，明確廉潔從業(yè)紀律，共同營(yíng)造風(fēng)清氣正的生態(tài)。

歡迎各市場(chǎng)參與人提出意見(jiàn)與建議。下一步，上交所將持續深化“三開(kāi)門(mén)”工作，不斷提升監管透明度，努力增強市場(chǎng)參與各方的獲得感，共同營(yíng)造良好的市場(chǎng)生態(tài)。

本文來(lái)源于“上海證券交易所”官網(wǎng)，智通財經(jīng)編輯：楊萬(wàn)林。

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