3月3日，上交所發(fā)布《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》及有關(guān)事項的通知。上交所指出，根據兩地證監會(huì )聯(lián)合公告，將滬港通下港股通標的范圍擴大至與深港通下港股通一致，納入符合條件的恒生綜合小型股指數成份股。

根據兩地證監會(huì )聯(lián)合公告，港股通股票標的范圍在現行股票標的基礎上，納入恒生綜合指數內符合有關(guān)條件的在港主要上市外國公司股票。個(gè)別外國公司在稅費、公司行為等方面存在特殊安排，現有滬港通業(yè)務(wù)安排和技術(shù)系統無(wú)法支持，該類(lèi)公司股票暫不納入港股通股票。

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原文如下：

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》及有關(guān)事項的通知

各市場(chǎng)參與人：

為了落實(shí)兩地證監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步擴大股票互聯(lián)互通標的范圍聯(lián)合公告的相關(guān)安排，持續優(yōu)化滬港互聯(lián)互通機制，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）對《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2022年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)原《實(shí)施辦法》）進(jìn)行了修訂。修訂后的《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《實(shí)施辦法》）已經(jīng)中國證監會(huì )批準，現予以發(fā)布，并自2023年3月13日起施行。本所于2022年6月24日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2022年修訂）>及有關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2022〕96號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）同時(shí)廢止。為保證新《實(shí)施辦法》順利施行，做好新舊規則銜接，現將有關(guān)事項通知如下：

一、新《實(shí)施辦法》下首批滬股通股票考察和納入安排

新《實(shí)施辦法》下首批滬股通股票調入考察日為2023年2月17日。在前述考察日屬于新《實(shí)施辦法》第十七條或第十八條規定范圍的本所上市公司股票將調入滬股通股票，但調入生效日前觸及新《實(shí)施辦法》第二十三條調出情形的除外。

首批滬股通股票名單及調整生效日期由香港聯(lián)合交易所有限公司證券交易服務(wù)公司另行公告，請予以關(guān)注。

二、新《實(shí)施辦法》下港股通股票納入安排

（一）根據兩地證監會(huì )聯(lián)合公告，將滬港通下港股通標的范圍擴大至與深港通下港股通一致，納入符合條件的恒生綜合小型股指數成份股。

（二）根據兩地證監會(huì )聯(lián)合公告，港股通股票標的范圍在現行股票標的基礎上，納入恒生綜合指數內符合有關(guān)條件的在港主要上市外國公司股票。個(gè)別外國公司在稅費、公司行為等方面存在特殊安排，現有滬港通業(yè)務(wù)安排和技術(shù)系統無(wú)法支持，該類(lèi)公司股票暫不納入港股通股票。

（三）首批港股通股票名單及調整生效日期將由本所證券交易服務(wù)公司另行公告，請予以關(guān)注。

三、港股通股票調整安排

新《實(shí)施辦法》第七十二條、第七十三條、第七十四條規定的港股通股票調入、調出生效時(shí)間，以本所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準。本所《關(guān)于啟動(dòng)滬港通試點(diǎn)有關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2014〕69號）第三條關(guān)于港股通股票定期調整的安排自新《實(shí)施辦法》施行之日后不再執行。

四、新舊規則實(shí)施銜接安排

（一）新《實(shí)施辦法》施行日前，滬港通股票范圍和調入調出安排仍按照原《實(shí)施辦法》的有關(guān)規定執行。

（二）截至2023年3月12日已納入滬股通股票的本所上市公司股票，在新《實(shí)施辦法》施行日暫不調出滬股通股票，屬于新《實(shí)施辦法》第十七條第二款規定范圍或因終止上市被摘牌的除外。前述滬股通股票從未納入上證A股指數成份股的，在未納入上證A股指數成份股前，不屬于新《實(shí)施辦法》第十七條第一款第二項和第二款規定范圍、不存在第二十二條調出情形、也未因終止上市被摘牌的，暫不調出滬股通股票。

（三）2023年2月18日至新《實(shí)施辦法》施行日前，新納入上證A股指數成份股的股票，于2023年3月的股票月度定期調整考察日進(jìn)行考察，符合新《實(shí)施辦法》規定條件的，在滬股通股票定期調整生效日調入滬股通股票。

（四）新《實(shí)施辦法》第四十四條繼續按照《通知》第二條關(guān)于規范滬股通標的證券交易行為相關(guān)條款的實(shí)施安排執行。

五、暫緩實(shí)施條款

考慮到市場(chǎng)業(yè)務(wù)及技術(shù)準備等情況，滬股通標的證券屬于科創(chuàng )板股票的，仍暫不參與盤(pán)后固定價(jià)格交易，新《實(shí)施辦法》第三十五條和第五十四條第二款中涉及盤(pán)后固定價(jià)格交易的規定暫不實(shí)施；滬股通ETF仍暫不進(jìn)行擔保賣(mài)空，第三十八條至第四十條、第四十一條第二款和第四十二條第一項涉及滬股通ETF作為滬股通標的證券擔保賣(mài)空的規定繼續暫不實(shí)施。上述條款具體實(shí)施時(shí)間由本所另行通知。

特此通知。

本文編選自“上海證券交易所”官網(wǎng)，智通財經(jīng)編輯：汪婕。

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