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瑞士信貸與現已破產(chǎn)的Greensill Capital共同運營(yíng)的一只基金相關(guān)債券在日本遭到起訴，突顯出該行及其新東家瑞銀集團(UBS.US)仍面臨法律挑戰。

山崎丸內律師事務(wù)所(Yamazaki Marunouchi Law Office)周五代表一家日本公司及其創(chuàng )始人向東京地方法院起訴瑞士信貸證券(日本)有限公司，要求賠償約70億日元(合4900萬(wàn)美元)。

起訴書(shū)副本顯示，原告指控該行在出售這些證券時(shí)給出了不當的產(chǎn)品解釋?zhuān)@些證券的回報與一家供應鏈金融基金掛鉤，該基金后來(lái)倒閉。

瑞士信貸的一位發(fā)言人拒絕置評。山崎丸內律師事務(wù)所的律師Taiju Yamazaki在電子郵件中表示:“在瑞士信貸運營(yíng)基金的方式和其證券部門(mén)在銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)的解釋方式都存在問(wèn)題?！薄拔蚁朐诜ㄍド铣吻暹@些觀(guān)點(diǎn)?！?/p>

2021年3月，Lex Greensill的供應鏈金融公司崩潰，瑞士信貸凍結并逐步關(guān)閉了由四只基金組成的100億美元集團，這些基金是這家瑞士銀行與Greensill的公司共同運營(yíng)的，并向客戶(hù)推銷(xiāo)為安全投資。這起最新訴訟突顯出，該丑聞的影響已經(jīng)波及到直接投資于這些車(chē)輛的人之外。

起訴書(shū)稱(chēng)，原告購買(mǎi)了四種債券，這些債券的回報與瑞士信貸新供應鏈金融高收入基金的業(yè)績(jì)掛鉤。這些證券具有杠桿作用，在情況良好時(shí)有助于擴大回報，但在其他情況下可能導致巨額損失。

瑞信一年前表示，投資者應該做好準備，與保險公司和一些借款人展開(kāi)一場(chǎng)為期5年的斗爭。據瑞信稱(chēng)，自這些基金關(guān)閉以來(lái)，截至6月7日，該公司已向投資者返還了70億美元。近幾個(gè)月來(lái)，向投資者支付的款項有所放緩，因為這些公司越來(lái)越依賴(lài)難纏的債務(wù)人，并陷入訴訟困境。

訴狀稱(chēng)，瑞信的產(chǎn)品手冊和銷(xiāo)售人員都沒(méi)有向原告解釋?zhuān)摶鸩粌H投資于通常依賴(lài)發(fā)票的應收賬款支持的證券，還投資于所謂的未來(lái)應收賬款支持的證券。后者以尚未發(fā)生的銷(xiāo)售為擔保，因此是一種風(fēng)險高得多的投資。

訴狀表示，這些債券中嵌入的限制損失功能也沒(méi)有像瑞信所說(shuō)的那樣發(fā)揮作用。訴狀說(shuō)，這些不恰當的解釋意味著(zhù)債券銷(xiāo)售合同應該被取消，瑞信應該全額償還本金。

此前，在英國、瑞士和美國監管機構完成調查后，瑞銀將因瑞信對Archegos Capital的不當操作而面臨數億美元的罰款。據報道，瑞銀已要求美聯(lián)儲、瑞士金融市場(chǎng)監管局和英國審慎監管局在7月底公布調查結果，并聯(lián)合宣布任何處罰措施。英國審慎監管局可能處以最高1億英鎊(1.278億美元)的罰款，而美聯(lián)儲可能處以最高3億美元的罰款，而瑞信僅為可能的罰款預留了3500萬(wàn)美元。

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