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日前，深圳證監局公布行政處罰，對深圳萬(wàn)鼎富通股權投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)萬(wàn)鼎富通或公司）及總經(jīng)理劉昊給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

經(jīng)查明，萬(wàn)鼎富通存在以下違規事實(shí)：

自2019年8月27日起至2022年2月16日，公司管理的萬(wàn)鼎富通人和一號私募股權投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)人和一號）、萬(wàn)鼎恒通一號私募股權投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒通一號）、萬(wàn)鼎富通君行七號私募股權投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)君行七號）等三支私募基金，全部投向和其正（深圳）投資中心（有限合伙）、新余福昕投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳坤行五號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳市坤行六號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳坤行七號投資合伙企業(yè)（有限合伙）等五個(gè)合伙企業(yè)（以下統稱(chēng)特殊目的實(shí)體），在特殊目的實(shí)體實(shí)現資金匯集和統一調配，私募基金的投資、收益分配均通過(guò)特殊目的實(shí)體進(jìn)行集合運作。私募基金財產(chǎn)在投向特殊目的實(shí)體后，特殊目的實(shí)體將其中部分資金轉入投資標的，部分資金直接轉至投資者用于分配投資收益，整體資金募集和收益分配上呈現募新還舊特征。人和一號所募集資金自托管賬戶(hù)到賬日至實(shí)際或計劃退出日的期限為6至14個(gè)月，與底層投資標的投資期限不匹配，形成期限錯配。人和一號、恒通一號、君行七號私募基金未按照投資標的的實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)或者收益情況向投資者分配收益，形成分離定價(jià)。

綜上，公司管理的人和一號、恒通一號、君行七號等三支私募基金，系開(kāi)展具有集合運作、期限錯配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)。

深圳證監局指出，上述違規事實(shí)，有私募基金合同、私募基金收益分配計劃表、項目合作開(kāi)發(fā)協(xié)議、談話(huà)筆錄、銀行資金流水等證據證明，足以認定。

深圳證監局認為，萬(wàn)鼎富通上述行為屬于《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號）第九條第一款第三項規定的禁止性行為，違反了《私募管理辦法》第二十三條第九項的規定。劉昊作為萬(wàn)鼎富通時(shí)任法定代表人、執行董事、總經(jīng)理，是對公司上述違規行為直接負責的主管人員。

根據當事人違規行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害程度，深圳證監局決定：

一、對深圳萬(wàn)鼎富通股權投資管理有限公司給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；

二、對劉昊給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

關(guān)鍵詞： 萬(wàn)鼎富通