華鑫證券陷入“多事之秋”。

8月7日，因存在合規經(jīng)營(yíng)意識淡薄、內部控制不健全等問(wèn)題，浙江證監局對華鑫證券杭州分公司采取責令改正措施決定。

【資料圖】

同日，華鑫股份公告終止本次向特定對象發(fā)行股票事項并撤回相關(guān)申請文件。這意味著(zhù)，華鑫證券增資40億元擬投入自營(yíng)等業(yè)務(wù)發(fā)展的計劃落空。

此外，在行業(yè)半年度業(yè)績(jì)普漲之下，華鑫證券卻逆勢下滑。上半年，該機構實(shí)現營(yíng)業(yè)收入7.87億元，同比下降8.16%；凈利潤1.33億元，同比下降34.15%。

分公司遭責令改正

8月7日，浙江證監局網(wǎng)站顯示，華鑫證券杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規范，時(shí)任負責人保管并使用其他經(jīng)紀人工資卡等問(wèn)題，反映出公司合規經(jīng)營(yíng)意識淡薄，內部控制不健全。時(shí)任杭州分公司負責人，對上述情形負有直接責任。浙江證監局對公司采取責令改正措施決定，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

根據官網(wǎng)信息，華鑫證券是上海儀電(集團)有限公司控股的A股上市公司上海華鑫股份有限公司的全資子公司，注冊資本36億元。

業(yè)績(jì)方面，7月18日晚，華鑫股份披露了全資子公司華鑫證券2023年上半年未經(jīng)審計的財務(wù)報表。2023年上半年，華鑫證券實(shí)現營(yíng)業(yè)總收入7.87億元，同比下滑8%；凈利潤為1.33億元，同比下滑34%。

財報顯示，華鑫證券今年上半年除了投資收益同比大增325%達2.93億元外，經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)收入悉數下滑。

有業(yè)內人士向《國際金融報》記者分析，部分券商業(yè)績(jì)“逆勢”下滑可能有多種原因，比如業(yè)務(wù)結構不合理、市場(chǎng)環(huán)境變化影響、行業(yè)馬太效應加劇等。頭部券商憑借其品牌影響力、技術(shù)實(shí)力和業(yè)務(wù)規模等優(yōu)勢，能夠在市場(chǎng)競爭中占據更有優(yōu)勢的地位，中小券商則可能面臨更大的挑戰。

終止40億元定增

業(yè)績(jì)“逆勢”下滑的同時(shí)，定增計劃也終止。

8月7日，華鑫股份發(fā)布公告稱(chēng)，“基于公司本次向特定對象發(fā)行股票的進(jìn)展情況，并綜合考慮發(fā)行方案的調整及公司實(shí)際情況等因素，經(jīng)與相關(guān)各方充分溝通及審慎分析后，公司決定終止本次向特定對象發(fā)行股票事項并撤回相關(guān)申請文件。”

根據此前公布的方案，本次募集資金總額不超過(guò)40億元，扣除發(fā)行費用后擬全部用于向華鑫證券增資，具體投向包括擴大融資融券業(yè)務(wù)規模、積極發(fā)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、加大信息化系統建設、補充流動(dòng)資金及償還債務(wù)。

華鑫股份的此次定增申請也曾收到上交所審核問(wèn)詢(xún)函，其被要求說(shuō)明融資必要性、規模合理性等。華鑫股份在回復時(shí)表示，行業(yè)競爭加劇，華鑫證券亟需增厚凈資本以支撐各項業(yè)務(wù)可持續發(fā)展；需通過(guò)增資或控制業(yè)務(wù)規模以?xún)?yōu)化相關(guān)的監管指標；債務(wù)融資規模受限，需要通過(guò)股權融資補充資本金，優(yōu)化資本結構等。

目前40億定增終止，也意味著(zhù)華鑫證券“補血”支持業(yè)務(wù)發(fā)展的計劃暫時(shí)落空。

記者注意到，今年以來(lái)，券商定增方案審核趨嚴，規?！翱s水”現象明顯，且要求融資資金“用在刀刃上”。多家機構對方案進(jìn)行過(guò)修改，包括下調募資規模、細化資金投向等，終止計劃的也不止華鑫股份一家。比如，中原證券已于7月份公告終止公司向特定對象發(fā)行股票并撤回相關(guān)申請文件，原因是綜合考慮資本市場(chǎng)環(huán)境，并統籌考慮公司實(shí)際情況和融資安排等因素。

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