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（原標題：又有賣(mài)方分析師遭罰？研究草稿未經(jīng)審核外傳 廣發(fā)證券旗下兩名員工遭監管出具警示函）

智通財經(jīng)APP獲悉，3月1日，廣東證監局披露了對郭鎮、沈超文分別采取出具警示函措施的決定。從罰單內容看：研究人員在未經(jīng)公司審核通過(guò)的情況下，將個(gè)人研究草稿提供給銷(xiāo)售人員，銷(xiāo)售人員發(fā)送給公司外部人員，最終引發(fā)傳播，造成不良影響。

廣東證監局認為，兩人上述行為均違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關(guān)規定，分別對郭鎮、沈超文采取出具警示函的行政監管措施。廣東證監局同時(shí)強調，證券從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中，應嚴守合規底線(xiàn)，強化風(fēng)險意識，堅持專(zhuān)業(yè)審慎，維護行業(yè)形象。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )信息顯示，名為沈超文的證券從業(yè)人員僅有一位，在廣發(fā)證券從業(yè)，執業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)。另外，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )信息顯示，名為郭鎮的從業(yè)人員有兩人，一位是在廣發(fā)證券從業(yè)的證券投資咨詢(xún)(分析師)，另一位是在另一券商從業(yè)的證券投資咨詢(xún)(投資顧問(wèn))。從兩張罰單的關(guān)聯(lián)內容來(lái)看，收罰單的郭鎮大概率是廣發(fā)證券分析師。

有記者就此聯(lián)系到廣發(fā)證券，對方并未就郭鎮和沈超文遭監管處罰一事做出回應。尚無(wú)法得知公司對兩人是否做出了進(jìn)一步的處罰，以及公司是否對此有進(jìn)一步的整改動(dòng)作。

通常來(lái)講，分析師研究報告(含數據底稿)需要公司合規部門(mén)審核過(guò)方可對外發(fā)布，這其中也包括對公司內部的銷(xiāo)售人員。有分析師向媒體透露，其所在券商特別強調過(guò)相關(guān)合規要求，“不允許向銷(xiāo)售人員透露研究計劃，研報在走完合規流程之前更不可外發(fā)，這是鐵律?！?/p>

近年來(lái)，監管不斷對證券研究業(yè)務(wù)進(jìn)行規范。2022年8月，在向各證券公司下發(fā)的情況通報中，中證協(xié)對分析師合規執業(yè)再提三點(diǎn)自律管理要求：一是在研報中披露證券公司持股情況，且在研報發(fā)布后兩日不得進(jìn)行相反交易;二是規范調研紀要管理，不得對外發(fā)布或提供給客戶(hù);三是加強對分析師參加外部評選管理，報名后出現負面情況的應及時(shí)告知主辦方并退出參評。

關(guān)鍵詞： 廣發(fā)證券