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（原標題：華林證券榮獲上交所“會(huì )員客戶(hù)交易行為管理進(jìn)步獎”）

2023年5月，在上交所公布2022年度進(jìn)步會(huì )員表彰名單中，華林證券憑借優(yōu)秀的風(fēng)控和專(zhuān)業(yè)能力，榮獲“會(huì )員客戶(hù)交易行為管理進(jìn)步獎”，對公司在資本市場(chǎng)客戶(hù)交易行為管理工作上給予了肯定。

2022年是極不平凡的一年，面對各種風(fēng)險挑戰，各會(huì )員單位全力維護證券市場(chǎng)健康穩定發(fā)展，防范化解市場(chǎng)交易風(fēng)險。在此過(guò)程中，涌現出一批堅持合規經(jīng)營(yíng)、服務(wù)實(shí)體能力突出、積極履行客戶(hù)管理職責、進(jìn)步顯著(zhù)會(huì )員單位。

作為券商會(huì )員單位的一份子，2022年，華林證券推動(dòng)合規監測系統迭代升級，優(yōu)化監測指標，不斷提升客戶(hù)交易行為管理水平。針對日常投資者交易過(guò)程易出現的異常交易行為，公司總部不定期與各分支機構開(kāi)展“客戶(hù)交易行為管理”討論，重點(diǎn)圍繞客戶(hù)交易行為管理、收函情況介紹及監管依據、券商客戶(hù)交易行為管理職責、異常監控工作原則以及重點(diǎn)客戶(hù)管理四個(gè)方面做詳盡分享。讓分支機構充分學(xué)習客戶(hù)交易行為管理職責、監控要點(diǎn)、處理方法。在投資者異常交易行為重點(diǎn)模型指標以及重點(diǎn)賬戶(hù)管理方式上，明確了針對客戶(hù)分類(lèi)進(jìn)行針對性管理，在事前、事中、事后各環(huán)節全面落實(shí)投資者教育工作的重要性。

在有效防范客戶(hù)異常交易隱患方面，華林證券認真落實(shí)監管要求，切實(shí)履行會(huì )員單位客戶(hù)管理職責，積極發(fā)揮“以點(diǎn)帶面”“場(chǎng)景覆蓋”的投資者教育工作，在做好監管協(xié)同工作的同時(shí)，主動(dòng)做好投資者教育及風(fēng)險提示工作；積極主動(dòng)做好客戶(hù)異常交易行為的監控工作，引導客戶(hù)理性、合規參與證券交易。

此次獲得上交所的嘉獎，更加堅定了公司堅守合規底線(xiàn)、穩健經(jīng)營(yíng)、扎實(shí)推進(jìn)各項工作的信心。華林證券表示，未來(lái)，公司將繼續堅守合規底線(xiàn)不放松，保持合規管理的先進(jìn)性，以合規促發(fā)展，進(jìn)一步打牢公司高質(zhì)量發(fā)展基礎。(CIS)

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