（原標題：準入門(mén)檻、分類(lèi)評價(jià)均做下調 北交所做市業(yè)務(wù)再迎利好）

(相關(guān)資料圖)

自今年2月北交所正式引入做市交易機制以來(lái)，做市商依規履行做市報價(jià)義務(wù)，對做市股票的流動(dòng)性改善和交易質(zhì)量提升發(fā)揮了積極作用。為推動(dòng)北交所高質(zhì)量發(fā)展，近日，證監會(huì )發(fā)布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規定（征求意見(jiàn)稿）》（下稱(chēng)《北交所做市特別規定》），優(yōu)化現有做市商制度安排，適度調整完善專(zhuān)門(mén)從事北交所股票做市的證券公司準入條件。

凈資本門(mén)檻降至50億元

《北交所做市特別規定》共八條，主要包括北交所股票做市準入條件、規則銜接安排、監督管理等三方面內容。

從準入條件來(lái)看，證監會(huì )對券商的資本實(shí)力和分類(lèi)評價(jià)要求進(jìn)行了下調。對專(zhuān)門(mén)申請北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng )板做市商條件的基礎上適當調整有關(guān)資本實(shí)力和分類(lèi)評價(jià)要求，凈資本由100億元調整至50億元，連續三年分類(lèi)評級為A類(lèi)A級（含）以上調整至近3年分類(lèi)評級有1年為A 類(lèi)A 級（含）以上且近1 年分類(lèi)評級為B類(lèi)BB 級（含）以上。

此外，新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項指標，即在北交所保薦上市公司家數排名前20 或最近一年新三板做市成交金額排名前20，其他條件保持不變。

具體來(lái)看，從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的證券公司需要具備以下條件：具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；最近12 個(gè)月凈資本持續不低于50 億元；近3 年分類(lèi)評級有1 年為A 類(lèi)A 級（含）以上且近1 年分類(lèi)評級為B 類(lèi)BB 級（含）以上；北交所保薦上市公司家數排名前20 或最近一年新三板做市成交金額排名前20；最近18 個(gè)月凈資本等風(fēng)險控制指標持續符合規定標準；內部管理制度和風(fēng)險控制制度健全并有效執行；具備與開(kāi)展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的業(yè)務(wù)人員及專(zhuān)職合規風(fēng)控人員，公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級管理人員、首席風(fēng)險官等具備相應的專(zhuān)業(yè)能力；北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案準備充分，技術(shù)系統具備開(kāi)展業(yè)務(wù)條件并通過(guò)北交所組織的評估測試；公司最近1 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或被追究刑事責任；公司最近1 年未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件；證監會(huì )規定的其他條件。

規則銜接參照科創(chuàng )板

規則銜接方面，《北交所做市特別規定》明確：一是除準入條件外，關(guān)于證券公司準入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險管理、異常交易監控等其他規定，參照《科創(chuàng )板做市規定》執行。二是依據《科創(chuàng )板做市規定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，仍可在北交所按照規定開(kāi)展證券做市交易業(yè)務(wù)。

證監會(huì )要求，證券公司應當向證監會(huì )派出機構、北交所報送北交所股票做市交易業(yè)務(wù)月度報告和季度壓力測試報告；北交所股票做市交易業(yè)務(wù)年度評估報告；證監會(huì )根據審慎監管原則要求報送的其他材料。

授權北交所制定業(yè)務(wù)規則

對于做市業(yè)務(wù)的監督執法方面，此次《北交所做市特別規定》明確了證監會(huì )及其派出機構依照相關(guān)法律法規規定，對證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實(shí)施監督管理，進(jìn)行現場(chǎng)或非現場(chǎng)檢查，并對有關(guān)違法違規行為采取監管措施和行政處罰。同時(shí)，授權北交所制定業(yè)務(wù)規則，規定做市商權利義務(wù)，并實(shí)施自律管理。

證券公司及其相關(guān)人員未按照相關(guān)法律法規及中國證監會(huì )規定開(kāi)展北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的，中國證監會(huì )及其派出機構可依法采取監管措施和行政處罰；情節嚴重的，可以依法采取證券市場(chǎng)禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

北交所、中登公司等對北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。北交所應當制定業(yè)務(wù)規則，規定做市商權利、義務(wù)，明確有關(guān)交易安排、交易監控以及自律管理措施，并可通過(guò)現場(chǎng)檢查等方式督促做市商落實(shí)有關(guān)要求。北交所至少每半年向證監會(huì )報告一次做市業(yè)務(wù)運行及自律管理等情況。

《大眾證券報》記者通過(guò)北交所網(wǎng)站統計得知，截至目前，已有包括安信證券、財通證券等15家券商開(kāi)展北交所做市業(yè)務(wù)，其中，國金證券以31家公司數量居首，安信證券、中信證券分別為15家、12家。就在2日，穎泰生物發(fā)布公告稱(chēng)，財通證券加入為公司股票提供做市服務(wù)。記者 朱蓉

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