1月25日，廣東證監局發(fā)布關(guān)于對光大證券股份有限公司東莞南城鴻福路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東莞南城鴻福路營(yíng)業(yè)部”)采取出具警示函措施的決定。

據悉，東莞南城鴻福路營(yíng)業(yè)部存在銷(xiāo)售非光大證券代銷(xiāo)的私募證券投資基金的違規行為。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條及《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》第二十條的規定，廣東證監局決定對東莞南城鴻福路營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施;并要求東莞南城鴻福路營(yíng)業(yè)部應當高度重視上述問(wèn)題，組織工作人員切實(shí)加強對證券法律法規的學(xué)習，進(jìn)一步加強內部管控，杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生。(記者 岳品瑜 李海媛)

關(guān)鍵詞： 光大證券 營(yíng)業(yè)部 警示函 私募基金