【資料圖】

11月7日，上海期貨交易所（下稱(chēng)上期所）通報了2022年第三季度監管情況。

今年第三季度，上期所共處理異常交易行為161起，對10起涉嫌違規線(xiàn)索進(jìn)行立案調查。

具體來(lái)看，異常交易行為中，自成交72起，頻繁報撤單87起，大額報撤單2起，上期所對7名客戶(hù)采取限制開(kāi)倉的監管措施。

打擊違規行為方面，上期所對28起涉嫌違規線(xiàn)索進(jìn)行排查，并對其中10起違規線(xiàn)索進(jìn)行立案調查，其中8起為相互交易利益輸送行為進(jìn)行立案調查，2起涉及到自成交影響結算價(jià)的行為啟動(dòng)調整當日結算價(jià)的流程。

綜合來(lái)看，今年前三季度，上期所共處理異常交易行為621起，立案調查16起。

上期所表示，針對個(gè)別會(huì )員無(wú)正當理由未在規定時(shí)間內執行強平，少數客戶(hù)持倉超限被交易所強平、在臨近交割月或交割月合約上持倉超限、賬戶(hù)組合并持倉超限等違反持倉管理規定以及個(gè)別客戶(hù)涉嫌利用私募產(chǎn)品等渠道不如實(shí)申報實(shí)控等情形，上期所根據情節輕重已對相關(guān)會(huì )員和客戶(hù)采取約談、發(fā)送書(shū)面警示函等自律管理措施。

上期所也將嚴厲打擊相互交易利益輸送、自成交影響價(jià)格等違規行為。

風(fēng)險提示及免責條款 市場(chǎng)有風(fēng)險，投資需謹慎。本文不構成個(gè)人投資建議，也未考慮到個(gè)別用戶(hù)特殊的投資目標、財務(wù)狀況或需要。用戶(hù)應考慮本文中的任何意見(jiàn)、觀(guān)點(diǎn)或結論是否符合其特定狀況。據此投資，責任自負。

關(guān)鍵詞： 立案調查 交易行為 違規行為