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近年來(lái)，三河農商銀行緊緊圍繞省聯(lián)社、廊坊審計中心關(guān)于審計工作的決策部署，不斷提高政治站位，持續拓展審計深度，優(yōu)化審計質(zhì)量，提升審計本領(lǐng)，全面提升審計工作質(zhì)效，切實(shí)發(fā)揮出審計工作第三道防線(xiàn)作用，為高質(zhì)量穩健發(fā)展保駕護航。

積極探索審計方法與思路，提高審計質(zhì)效。一是持續拓展審計深度。對反洗錢(qián)、關(guān)聯(lián)交易等重點(diǎn)業(yè)務(wù)項目定期、不定期開(kāi)展專(zhuān)項審計，做到重點(diǎn)業(yè)務(wù)全覆蓋，不斷提高審計監督的深度和精度。截至7月末，共開(kāi)展專(zhuān)項審計17次。二是提升非現場(chǎng)監測應用水平。針對審計系統提出的疑點(diǎn)信息，通過(guò)非現場(chǎng)數據分析比對、調取影像資料等線(xiàn)上手段核查疑點(diǎn)數據，加強日常風(fēng)險管理。三是及時(shí)提示防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。圍繞全行重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節開(kāi)展常規審計。及時(shí)提示貸款管理及處置中存在的風(fēng)險隱患，發(fā)出風(fēng)險提示。同時(shí)將審計重點(diǎn)及疑點(diǎn)問(wèn)題提交相關(guān)條線(xiàn)部室，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生。截至7月末，共開(kāi)展常規序時(shí)審計3次。

加強對審計問(wèn)題后續跟蹤，督促整改落實(shí)。一是開(kāi)展審計項目的后續審計。通過(guò)調閱相關(guān)資料，對問(wèn)題臺賬逐條逐項核查整改落實(shí)情況，提高對被審計對象整改的有效性、及時(shí)性。二是定期開(kāi)展審計回頭看。針對各類(lèi)檢查中存在的問(wèn)題，責成條線(xiàn)部門(mén)實(shí)時(shí)跟進(jìn)、及時(shí)督導化解存在問(wèn)題。針對未整改問(wèn)題，責成相關(guān)部門(mén)制定整改計劃和措施，提高整改問(wèn)題力度，確保審計成果落地生根、開(kāi)花結果。三是增加全員合規經(jīng)營(yíng)意識。審計期間開(kāi)展審計宣講互動(dòng)、現場(chǎng)解惑釋疑，同時(shí)，編寫(xiě)審計通報、問(wèn)題清單，全行通報典型違規和突出風(fēng)險問(wèn)題，分析問(wèn)題成因提出審計建議，確保風(fēng)險“早發(fā)現、早提醒、早糾改”，筑審計防護體系。

打造高素質(zhì)審計人才隊伍，提升審計能力。一是提升審計人員持證水平。要求審計人員必須參加各種資格認證、從業(yè)資格、職稱(chēng)等考試，豐富審計人員知識儲備，增強風(fēng)險識別防范和控制能力。二是提升審計人員業(yè)務(wù)知識。組織審計人員參加各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的業(yè)務(wù)培訓會(huì )議，學(xué)習最新的規章制度、典型案例、審計方案及報告，進(jìn)一步豐富業(yè)務(wù)知識，提高審計工作質(zhì)效。三是提升審計人員調研能力。注重日常工作調研，全面細致了解全行實(shí)際情況，加強與被審計單位的溝通，充分聽(tīng)取被審計單位及相關(guān)人員的意見(jiàn)建議，確保反映問(wèn)題更加全面客觀(guān)，為審計工作高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。

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