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11月25日，中國證監會(huì )對華金證券采取責令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管措施。經(jīng)查，證監會(huì )發(fā)現該公司存在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制不完善；廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，未按廉潔從業(yè)規定聘請第三方機構等違規行為。證監會(huì )決定對華金證券采取責令改正；在2022年11月25日至2023年2月24日期間，暫停公司保薦和公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)等監管措施。

華金證券違規行為具體如下：

一是投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制不完善。存在內控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、合規人員配備不足、未嚴格落實(shí)收入遞延支付機制、“三道防線(xiàn)”關(guān)鍵節點(diǎn)把關(guān)失效等問(wèn)題；在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術(shù)發(fā)展股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市、上海香溢花城長(cháng)租公寓資產(chǎn)支持計劃、錦州市國有資本投資運營(yíng)(集團)有限公司2020年非公開(kāi)發(fā)行公司債券等項目中，盡職調查明顯不充分，但質(zhì)控、內核未予以充分關(guān)注。

二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善；未按廉潔從業(yè)規定聘請第三方機構。

另外，據中國證監會(huì )11月25日消息，今年初，證監會(huì )組織對8家證券公司投行內部控制及廉潔從業(yè)情況開(kāi)展了專(zhuān)項檢查，本次檢查覆蓋了股權、債券、并購重組等投行業(yè)務(wù)各條線(xiàn)、全流程。下一步，證監會(huì )將常態(tài)化開(kāi)展投行內控現場(chǎng)檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執業(yè)質(zhì)量存在嚴重缺陷等典型問(wèn)題入手，重點(diǎn)檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機構真正發(fā)揮“看門(mén)人”功能，為注冊制行穩致遠夯實(shí)基礎。

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