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12月21日，香港證監會(huì )譴責譴責國信證券(香港)經(jīng)紀有限公司違反監管規定并處以罰款280萬(wàn)港元，原因是國信在處理客戶(hù)資產(chǎn)及提供客戶(hù)帳戶(hù)結單方面違反監管規定。

香港證監會(huì )調查發(fā)現，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信為取得財務(wù)融通，依賴(lài)1,009名客戶(hù)有效期已屆滿(mǎn)的常設授權，將他們的證券抵押品再質(zhì)押給某家銀行作為抵押品。證監會(huì )亦發(fā)現，在2020年5月至2020年11月期間，國信向930名客戶(hù)提供資料不完整和不正確的月結單。

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