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1月4日，證監會(huì )官網(wǎng)更新一則行政處罰決定書(shū)，東北證券(000686.SZ)上海自營(yíng)分公司投資經(jīng)理金佳音實(shí)際控制并使用王某為招商證券賬戶(hù)曾交易“和邦生物”等26只股票，扣除稅費后實(shí)際獲利66.76萬(wàn)元，其相關(guān)行為構成違規交易。最終，證監會(huì )對金佳音采取“沒(méi)一罰一”，沒(méi)收金佳音違法所得66.76萬(wàn)元，并對其處以66.76萬(wàn)元罰款，合計罰沒(méi)金額133.52萬(wàn)元。

據處罰決定書(shū)顯示，當事人金佳音，于1984年9月出生，2011年取得證券從業(yè)資格，2017年3月7日入職東北證券股份有限公司上海自營(yíng)分公司，入職時(shí)擔任研究經(jīng)理，2017年4月24日至今，擔任投資經(jīng)理，管理公司自營(yíng)賬戶(hù)。

經(jīng)證監會(huì )查明，金佳音實(shí)際控制并使用王某為招商證券賬戶(hù)交易股票，王某為名下證券賬戶(hù)資金來(lái)源于金佳音和金佳音妻子徐某婧。2019年2月12日至2021年12月29日(調查日)，金佳音實(shí)際控制并使用王某為招商證券賬戶(hù)曾交易“和邦生物”等26只股票，合計買(mǎi)入股票5,604,226元，賣(mài)出股票6,263,543.58元，扣除稅費后實(shí)際獲利667,589.97元。

證監會(huì )綜合金佳音自認的手機號下單情況、相關(guān)當事人情況說(shuō)明、銀證轉賬流水等證據，認定2019年1月25日王某為招商證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)以來(lái)，金佳音實(shí)際控制并使用王某為招商證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于金佳音。

證監會(huì )認為，金佳音作為證券從業(yè)人員，控制他人賬戶(hù)并買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規定，即“從業(yè)人員不能炒股，也禁止從業(yè)人員直接或間接借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”，構成《證券法》第一百八十七條所述的行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十七條的規定，證監會(huì )決定，沒(méi)收金佳音違法所得667,589.97元,并對其處以667,589元罰款。

借他人名義炒股成合規“頑疾” 對應監管規定不斷升級

眾所周知，證券從業(yè)人員不能炒股是鐵律，但出于職業(yè)便利，員工借他人名義，特別是利用配偶或親屬“鉆空子”炒股的現象又一直是違規“重災區”，監管層面對此的監管規定也不斷升級。

目前相關(guān)法律法規并未限制從業(yè)人員家屬買(mǎi)賣(mài)股票，但作為防止利益輸送的“防火墻”，證券公司通常會(huì )要求員工申報配偶的證券投資賬戶(hù)等相關(guān)信息。2022年2月18日頒布、4月1日正式施行的《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》則對上述要求作出進(jìn)一步的細化。

不止是配偶，根據《管理辦法》，證券從業(yè)人員的父母、子女等利害關(guān)系人也要進(jìn)行證券、基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)和未上市企業(yè)股權投資的報備，券商應制定相關(guān)申報、登記、審查、監控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規范，切實(shí)防范內幕交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等不當行為，確保投資者合法權益不受侵害。

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