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昨日，證監會(huì )起草了《關(guān)于修改部分證券期貨規章的決定》《關(guān)于修改部分證券期貨規范性文件的決定》，對8部規章、15部規范性文件的部分條款予以修改，現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

4月20日，第十三屆全國人大常委會(huì )第三十四次會(huì )議表決通過(guò)了《期貨和衍生品法》?！镀谪浐脱苌贩ā妨⒆闫谪浭袌?chǎng)和衍生品市場(chǎng)的實(shí)際情況，全面規范期貨市場(chǎng)，兼顧調整衍生品市場(chǎng)，著(zhù)眼于充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)服務(wù)國民經(jīng)濟的功能。證監會(huì )重視《期貨和衍生品法》配套規章、規范性文件的完善工作，本著(zhù)“成熟一批、及時(shí)修改一批”的原則，進(jìn)行系統性的專(zhuān)項清理。本次擬修改規章、規范性文件部分條款，按照《期貨和衍生品法》的有關(guān)規定，對相關(guān)內容進(jìn)行調整。

此次《關(guān)于修改部分證券期貨規章的決定》配套修改包括，一是增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據?！镀谪浐脱苌贩ā返某雠_完善了期貨和衍生品市場(chǎng)頂層設計，夯實(shí)了制度基礎，為期貨和衍生品市場(chǎng)相關(guān)規則的制定提供了上位法依據，為此，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨公司風(fēng)險監管指標管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等規章均將《期貨和衍生品 法》作為上位法，對相關(guān)條款進(jìn)行了修改。此外，在行政監管措施、法律責任方面，《期貨公司風(fēng)險監管指標管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等規章也將《期貨和衍生品法》作為實(shí)施監管措施、行政處罰的依據，對所涉條款進(jìn)行了修改。

二是取消對期貨經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員的資格管理?！镀谪浐脱苌贩ā穼ζ谪浗?jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員不再實(shí)行從業(yè)資格管理，而是增加了關(guān)于期貨經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員任職要求的原則性規定。因此，證監會(huì )將《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》等規章中涉及到期貨經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員從業(yè)“資格”的表述調整為符合“條件”等表述。

三是完善期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職條件要求?！镀谪浐脱苌贩ā返诹臈l對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職的正面要求和負面條件作出了規定。因此，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》等規章中涉及到期貨公司董事、監事、高級管理人員任職條件的表述進(jìn)行了相應修改。

四是相關(guān)文字表述的調整。此次修改還對相關(guān)規章中與《期貨和衍生品法》相關(guān)表述存在不一致的，進(jìn)行了調整。例如，《期貨和衍生品法》對期貨交易和衍生品交易以及期貨交易者作出了規定。因此，《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》等規章將條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。

《關(guān)于修改部分證券期貨規范性文件的決定》調整證券公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)的準入方式，證券公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)的準入方式由“備案制”修改為“核準制”，并規定已通過(guò)期貨監管機構備案的證券公司無(wú)需重新核準，可直接申請換領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

關(guān)鍵詞： 從業(yè)人員