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（原標題：涉及洗錢(qián)！香港證監會(huì )吊銷(xiāo)一名金融機構負責人的牌照8個(gè)月）

財聯(lián)社9月5日訊（編輯 童古）香港證監會(huì )今日發(fā)布公告，暫時(shí)吊銷(xiāo)日發(fā)期貨有限公司（日發(fā)）負責人員兼董事總經(jīng)理鄧啟成（男）的牌照，為期八個(gè)月，由2022年9月2日起至2023年5月1日止。

香港證監會(huì )在采取上述紀律行動(dòng)前，已對日發(fā)作出處分，因該公司于2016年5月至2018年10月期間違反“認識你的客戶(hù)”規定、打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定。

香港證監會(huì )認為，日發(fā)的違規行為可歸因于鄧在關(guān)鍵時(shí)間沒(méi)有履行其作為日發(fā)的負責人員及最高級管理人員的職責。

香港證監會(huì )在調查中發(fā)現，日發(fā)沒(méi)有進(jìn)行充分的盡職審查，故未能妥善評估和管理與允許客戶(hù)使用客戶(hù)自設系統發(fā)出交易指示有關(guān)的洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險和其他風(fēng)險。調查還發(fā)現，日發(fā)沒(méi)有對客戶(hù)的資金調動(dòng)進(jìn)行充分的持續監察，以確保其與客戶(hù)的業(yè)務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險狀況及資金來(lái)源相符。

香港證監會(huì )表示，在決定對鄧采取上述紀律處分時(shí)已考慮到：

他及日發(fā)沒(méi)有勤勉盡責地監察客戶(hù)活動(dòng)，也沒(méi)有設立充足而有效的打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集制度和監控措施，乃屬?lài)乐厝笔?，因為他們的缺失可能?huì )損害公眾信心和市場(chǎng)的廉潔穩??；必須向市場(chǎng)及業(yè)界傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示該等缺失不可接受；由于他身為日發(fā)的高級管理人員，并就整體管理監督、合規和打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集職能擔任核心職能主管，因此他須就日發(fā)的缺失承擔責任；及他過(guò)往并無(wú)遭受證監會(huì )紀律處分的紀錄。

關(guān)鍵詞： 金融機構