內幕交易屢禁不止！近日，深圳證監局公布的行政處罰決定書(shū)披露了相關(guān)細節。在與上市公司實(shí)控人兩次微信語(yǔ)音通話(huà)后，薔薇資本了解到內幕信息，隨即突擊轉入1400萬(wàn)，內幕交易精達股份，隔日全部賣(mài)出，獲利超百萬(wàn)。

深圳證監局對“薔薇資本”內幕交易“精達股份”股票的行為進(jìn)行了立案調查、審理，最終決定：沒(méi)收薔薇資本內幕交易違法所得127.26萬(wàn)元，并處以254.51萬(wàn)元的罰款；對林治洪給予警告,并處以50萬(wàn)元的罰款。

(資料圖片)

精達股份擬定增募資3億元

實(shí)控人全額認購

事情的開(kāi)始要回溯至2021年4月，彼時(shí)精達股份因生產(chǎn)原材料價(jià)格上漲和新生產(chǎn)線(xiàn)建設等原因需補充流動(dòng)資金，董事長(cháng)李某向實(shí)際控制人李某榮提出通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的建議，獲得李某榮支持。4月7日，李某榮和李某等召開(kāi)視頻電話(huà)會(huì )議，籌劃精達股份非公開(kāi)發(fā)行股票項目。4月27日，趙某征將精達股份非公開(kāi)發(fā)行股票方案及流動(dòng)資金測算等材料通過(guò)微信發(fā)給李某。

5月7日，李某向李某榮匯報初步非公開(kāi)發(fā)行股票方案，李某榮同意。5月8日，李某、董事儲某京、財務(wù)總監張某強、徐某芳和趙某征等人討論方案要點(diǎn)及資料清單。5月9日至11日，精達股份、中原證券股份有限公司和德恒律師事務(wù)所相關(guān)人員繼續論證此次非公開(kāi)發(fā)行股票的對象、募投項目、募集資金金額等事宜。

5月13日，精達股份及相關(guān)中介人員確定發(fā)行對象為李某榮，募集資金金額為3億元，用于補充流動(dòng)資金。5月17日下午5點(diǎn)左右，精達股份召開(kāi)第七屆董事會(huì )第二十二次會(huì )議、第七屆監事會(huì )第十七次會(huì )議，審議通過(guò)《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》《2021年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預案》《關(guān)于與特定對象簽訂<附條件生效的非公開(kāi)發(fā)行股份認購協(xié)議>的議案》等。

5月18日，精達股份披露董事會(huì )決議、監事會(huì )決議和《2021年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預案》等，稱(chēng)擬向李某榮非公開(kāi)發(fā)行股票，數量不超過(guò)8333.33萬(wàn)股，募集資金總額不超過(guò)3億元。8月24日，精達股份向中國證監會(huì )報送了非公開(kāi)發(fā)行股票行政許可申請材料。

深圳證監局指出，精達股份擬向李某榮非公開(kāi)發(fā)行股票事項，屬于《證券法》第八十條第二款第九項規定的重大事件，在披露前具有未公開(kāi)性，屬于內幕信息。該內幕信息不晚于2021年4月7日形成，2021年5月18日公開(kāi)。李某榮是精達股份的實(shí)際控制人，為精達股份此次非公開(kāi)發(fā)行股票的唯一認購方和核心決策人員，屬于《證券法》第五十一條第二項規定的內幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年4月7日。

內幕信息系實(shí)控人泄密

但就是在內幕交易期，薔薇資本內幕交易“精達股份”。“薔薇資本”證券賬戶(hù)重點(diǎn)涉案交易資金由薔薇資本的控股股東薔薇控股股份有限公司銀行賬戶(hù)轉入，交易“精達股份”股票的決策由法定代表人、執行董事林治洪作出。

2021年5月17日，林治洪與李某榮進(jìn)行了兩次微信語(yǔ)音通話(huà)，通話(huà)后，林治洪要求薔薇資本總經(jīng)理張某聯(lián)系精達股份董事長(cháng)李某，了解精達股份是否存在異常，在李某回復張某精達股份一切正常后，林治洪要求張某趕緊買(mǎi)入“精達股份”股票。

5月17日，“薔薇資本”證券賬戶(hù)分28筆買(mǎi)入“精達股份”股票345.66萬(wàn)股，買(mǎi)入金額約1430萬(wàn)元；5月18日，該賬戶(hù)分6筆賣(mài)出“精達股份”股票345.66萬(wàn)股，賣(mài)出金額約1559萬(wàn)元。經(jīng)計算，該賬戶(hù)交易“精達股份”股票盈利127.26萬(wàn)元。

5月17日，精達股份公告披露《2021年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預案》，5月18日，該股盤(pán)中漲停。

經(jīng)查，“薔薇資本”證券賬戶(hù)自2018年3月9日開(kāi)戶(hù)至2021年5月16日，從未交易過(guò)“精達股份”股票，但于2021年5月17日轉入資金后即幾乎全倉買(mǎi)入“精達股份”股票，次日以略低于漲停價(jià)的價(jià)格賣(mài)出。

深圳證監局認為，薔薇資本交易“精達股份”股票的活動(dòng)與內幕信息高度吻合，當事人關(guān)于交易“精達股份”理由的辯解，不能排除其利用內幕信息從事該交易活動(dòng)。薔薇資本交易“精達股份”股票的行為，構成內幕交易違法行為。對薔薇資本上述違法行為，林治洪是直接負責的主管人員。

當事人提出免于行政處罰的申辯意見(jiàn)深圳證監局：不予采納

針對上述情況，當事人薔薇資本、林治洪提出三點(diǎn)申辯意見(jiàn)。第一，案涉非公開(kāi)發(fā)行股票信息并非重大、利好信息，當事人不可能產(chǎn)生利用該信息進(jìn)行內幕交易的動(dòng)機。第二，本案沒(méi)有證據證明林治洪知悉內幕信息。第三，《事先告知書(shū)》推定當事人內幕交易，與客觀(guān)事實(shí)不符，也無(wú)證據支持。

當事人辯稱(chēng)，李某榮與林治洪是多年商業(yè)伙伴，長(cháng)期保持聯(lián)絡(luò )。2021年5月17日雙方通話(huà)的背景是李某榮面臨緊急債務(wù)危機，而當日“精達股份”股價(jià)大跌，影響債務(wù)糾紛解決，遂向林治洪求助買(mǎi)入“精達股份”股票以避免股價(jià)異常波動(dòng)。薔薇資本基于研究后對精達股份基本面的看好以及與李某榮的友好合作關(guān)系，作出交易“精達股份”的決策。綜上，故請求免于處罰。

經(jīng)復核，深圳證監局認為，當事人的申辯意見(jiàn)不能成立，理由包括：

第一，案涉信息屬于重大事件，在公開(kāi)前為內幕信息。

第二，“薔薇資本”證券賬戶(hù)交易“精達股份”的行為明顯異常。自2018年3月9日開(kāi)立至2021年5月16日，“薔薇資本”證券賬戶(hù)未交易過(guò)“精達股份”股票。2021年5月17日林治洪與內幕信息知情人李某榮聯(lián)系后，突擊轉入資金，幾乎全倉買(mǎi)入，次日涉案內幕信息公開(kāi)，薔薇資本在開(kāi)盤(pán)后不久即以略低于漲停價(jià)的價(jià)格將持有的“精達股份”全部賣(mài)出。薔薇資本交易行為與林治洪和內幕信息知情人聯(lián)絡(luò )接觸時(shí)間、內幕信息高度吻合；同時(shí)，“薔薇資本”證券賬戶(hù)持有“精達股份”的時(shí)間僅1日，亦顯著(zhù)區別于該賬戶(hù)持有其他股票的時(shí)長(cháng)。

第三，當事人并未合理說(shuō)明交易“精達股份”股票的理由。至于當事人所謂交易金額小、使用公司賬戶(hù)、符合公司資金管理規定和決策程序等辯解理由，亦不足以排除其利用內幕信息從事涉案股票交易。

綜上，深圳證監局對當事人免于行政處罰的申辯意見(jiàn)不予采納。

共遭罰沒(méi)超430萬(wàn)

最終，根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，深圳證監局決定：沒(méi)收薔薇資本內幕交易違法所得127.26萬(wàn)元，并處以254.51萬(wàn)元的罰款；對林治洪給予警告,并處以50萬(wàn)元的罰款。

天眼查數據顯示，薔薇資本有限公司成立于2017年，寧波和基祥成員，位于浙江省寧波市，是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。薔薇控股股份有限公司對其100%控股，實(shí)控人、法人為林治洪。

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