（原標題：“85后”前董事長(cháng)內幕交易，成交5000余萬(wàn)竟虧230萬(wàn)，監管擬罰款300萬(wàn)）

作為上市公司的第一大股東、董事長(cháng)，居然利用未公開(kāi)信息搞內幕交易，但結果卻是偷雞不成蝕把米！

1月5日晚，此前的元宇宙牛股湯姆貓公告，股東王健于近日收到由浙江證監局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》，因在2019年12月30日至2020年4月29日的內幕信息敏感期內交易公司股票，王健被處以300萬(wàn)元罰款。

(相關(guān)資料圖)

回溯此前公告，2020年2月2日晚，因計提商譽(yù)等減值湯姆貓2019年度業(yè)績(jì)曝出大雷，從前一年的盈利8億多轉為最高預虧24億，知道消息的王健企圖提前賣(mài)出避損，交易金額近5300萬(wàn)元。但尷尬的是，避損目的非但沒(méi)有實(shí)現，王健還虧損了230萬(wàn)元。

1988年出生的王健，進(jìn)行內幕交易之時(shí)年僅31歲，彼時(shí)其實(shí)是湯姆貓（原名“金科文化”）的第一大股東，并正擔任公司董事長(cháng)。目前，持續減持股份的王健仍持有湯姆貓8.33%的股份，為公司第三大股東，并已于2021年2月辭去董事長(cháng)等職務(wù)。

業(yè)績(jì)大爆雷！企圖提前賣(mài)出避損

此前湯姆貓公告，“于2020年12月21日收到董事長(cháng)王健函告，獲悉其因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內幕交易，被立案調查”。2023年1月5日晚，公司公告，公司于近日收到王健的函告，獲悉其于近日收到由中國證監會(huì )浙江監管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。

浙江證監局這份告知書(shū)顯示，內幕信息敏感期內，王健動(dòng)用其本人在不同地區的兩個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行交易，一是在東興證券三明列東街證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券賬戶(hù)；二是在興業(yè)證券浙江分公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)。

內幕信息敏感期內，“王健”賬戶(hù)組共賣(mài)出“金科文化”股票 5097萬(wàn)股，成交金額1.68億元，未有買(mǎi)入；扣除王健為履行與興業(yè)證券事先約定的通過(guò)賣(mài)出“金科文化”股票償還債務(wù)承諾而進(jìn)行的部分交易，“王健”賬戶(hù)組利用內幕信息賣(mài)出“金科文化”股票1679萬(wàn)股，成交金額共計5285萬(wàn)元。

因本案兩個(gè)內幕信息敏感期存在重疊，分兩個(gè)區間計算違法所得。經(jīng)計算，期間一（2019年12月30日至2020年2月2日），王健內幕交易“金科文化”1671萬(wàn)股，成交金額5260萬(wàn)元，交易虧損237萬(wàn)元；期間二（2019年2月3日-2020年4月29日），王健內幕交易“金科文化”8.2萬(wàn)股，成交金額25.57萬(wàn)元，交易盈利6.68萬(wàn)元。合并計算后，內幕信息敏感期內，王健內幕交易“金科文化”共虧損230.44萬(wàn)元，避損失敗。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據2019年《證券法》第一百九十一條第一款的規定，浙江證監局擬決定：對王健處以300萬(wàn)元罰款。

中國基金報記者注意到，王健內幕交易的主要時(shí)間點(diǎn)“期間一”，正好是彼時(shí)公司預告業(yè)績(jì)大幅轉虧的前四天。2020年2月2日晚間，金科文化披露《2019年年度業(yè)績(jì)預告》，預計2019年虧損23.95億元至24億元，而前一年為盈利8.42億元，而虧損主要原因為商譽(yù)減值及其他資產(chǎn)減值。該消息出來(lái)后，第二天金科文化直接錄得一個(gè)跌停。

多次被監管通報批評

公開(kāi)資料顯示，王健出生于1988年，2009年畢業(yè)于浙江工業(yè)大學(xué)，本科學(xué)歷，2010年創(chuàng )立杭州哲信，該公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為移動(dòng)休閑游戲發(fā)行運營(yíng)。

2015年12月，剛上市不久的金科文化發(fā)布《關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌公告》，公司確認收購標的杭州哲信100%股權，切入移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域。彼時(shí)，王健持有杭州哲信46.95%股權，為杭州哲信控股股東及實(shí)際控制人，同時(shí)擔任杭州哲信的董事長(cháng)兼總經(jīng)理。

最終，該并購順利成行，王健獲得約4億元的現金及價(jià)值約9.8億元的金科文化股票，同時(shí)王健還以現金認購了金科文化所發(fā)行的股份。至2016年5月31日，王健持有金科文化18.02%的股份。2017年二季度，王健進(jìn)行了增持，至2017年5月22日，王健持股比例達18.1%，一躍成為上市公司第一大股東。

而伴隨成為金科文化大股東，王健也開(kāi)始在上市公司擔任重要職務(wù)，2016年8月至2020年6月其任金科文化總經(jīng)理；2019年8月至2020年10月任公司財務(wù)總監；2016年7月至2021年2月任公司董事，2019年6月至2021年2月任公司董事長(cháng)。值得注意的是，彼時(shí)擔任董事長(cháng)的王健，年僅31歲。

2021年2月，已更名為湯姆貓的公司公告，收到王健的辭職報告，王健“因個(gè)人原因申請辭去公司董事、董事長(cháng)、董事會(huì )提名委員會(huì )及董事會(huì )戰略委員會(huì )委員職務(wù)”，而上述職務(wù)原定任職期間至2023年7月7日。

幾乎與王健擔任董事長(cháng)同步，自2019年7月起，王健密集減持湯姆貓，套現超10億元，截至2022年三季報，王健最新持股已下降到8.33%。而減持除了內幕交易遭證監會(huì )立案調查外，王健還因敏感期交易兩次收到交易所的處罰。

2020年2月28日，王健因強制平倉以集中競價(jià)方式減持金科文化股票1124.13萬(wàn)股，占金科文化總股本的比例為0.32%，涉及金額為4823萬(wàn)元，上述減持行為發(fā)生在金科文化2019年業(yè)績(jì)快報披露前十日內。根據其情節及相關(guān)規定，深交所決定對王健給予通報批評的處分。

2021年8月30日至2022年1月11日期間，因股份質(zhì)押融資違約，王健以集中競價(jià)、大宗交易方式被動(dòng)減持所持湯姆貓股份8446.29萬(wàn)股，占湯姆貓股份總額的2.4%，涉及金額3.68億元。上述減持均發(fā)生在其被立案調查期間。為此，深交所再度對王健給予通報批評的處分，記入上市公司誠信檔案，并向社會(huì )公開(kāi)。

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