監管再度重錘幣圈，136頁(yè)文件、13項指控，美國SEC正式起訴幣安及其CEO趙長(cháng)鵬。

(資料圖)

周一，美國證券交易委員會(huì )（SEC）起訴幣安和CEO趙長(cháng)鵬涉嫌清洗交易、濫用客戶(hù)資金，SEC指控趙長(cháng)鵬和幣安的實(shí)體參與了廣泛的欺詐、利益沖突、缺乏披露和蓄意規避法律的網(wǎng)絡(luò )。

比特幣應聲急跌，一度跌破26000美元大關(guān)，目前跌幅縮小，Coinbase股價(jià)在一夜之間大幅下跌12%至約57美元。

幣安是全球最大加密貨幣交易所，而趙長(cháng)鵬也是幣圈最有影響力的人物，SEC對其的訴訟標志著(zhù)監管機構對幣圈采取了里程碑式的行動(dòng)。

這一記重拳可能令幣安難以繼續在美國運營(yíng)，趙長(cháng)鵬或將面臨刑事訴訟，這也將波及整個(gè)行業(yè)，進(jìn)一步收緊幣圈監管環(huán)境。

13項指控，涉嫌清洗交易、濫用客戶(hù)資金

在周一提交給美國聯(lián)邦法院的一份文件中，SEC指控幣安在交易控制方面誤導了投資者，夸大交易量，轉移客戶(hù)資金，共計13項指控。

SEC指控幣安，隨意混合客戶(hù)資產(chǎn)或轉移客戶(hù)資產(chǎn)，包括轉移到趙長(cháng)鵬擁有的一個(gè)實(shí)體。

SEC指出，幣安和趙長(cháng)鵬隱瞞了數十億美元客戶(hù)資產(chǎn)的使用情況，這些資產(chǎn)被交付給公司第三方Merit Peak，該公司也屬于趙長(cháng)鵬。在FTX的案例中，客戶(hù)資產(chǎn)據稱(chēng)被混在一起，并被轉移到姊妹公司Alameda Research，以資助交易活動(dòng)和債務(wù)償還，以及其他事項。

其中最具殺傷力的一項是，幣安普遍存在“清洗交易”（wash trading），即加密貨幣資產(chǎn)在少數賬戶(hù)之間以循環(huán)模式出售，夸大需求，從而人為地抬高加密資產(chǎn)的價(jià)格。

這項指控可能是最致命的，這讓所有與加密貨幣有關(guān)的數據都受到了質(zhì)疑，尤其是在加密行業(yè)正在努力應對即將出臺的全球監管標準之際，可能將迫使加密交易所在剝離經(jīng)紀、貸款或托管服務(wù)。

具體方式來(lái)看，兩家交易公司Merit Peak和Sigma Chain（均歸趙長(cháng)鵬擁有和控制）充當了幣安美國交易所的做市商，這意味著(zhù)它們始終可以滿(mǎn)足客戶(hù)購買(mǎi)或出售加密資產(chǎn)的訂單。

此外，SEC認為，趙長(cháng)鵬和幣安試圖顛覆“監管機構的控制”，以允許美國高凈值投資者和客戶(hù)繼續在幣安不受監管的國際交易所進(jìn)行交易。

值得一提的是，美國商品期貨交易委員會(huì )（CFTC）在3月份對趙長(cháng)鵬提起訴訟，指控其為了尋求高速增長(cháng)提供違法衍生品交易，涉嫌隱瞞違規行為。

對此，幣安發(fā)言人Simon Matthews在一份電子郵件中表示，該公司對SEC的指控感到失望，并抨擊監管機構未能為在美國運營(yíng)的加密貨幣公司提供足夠的規則。趙長(cháng)鵬則在推特中寫(xiě)了“4”，這是幣安社區中的一個(gè)流行說(shuō)法，敦促用戶(hù)不要恐懼、和懷疑該平臺。

幣安補充說(shuō)，其平臺上的所有用戶(hù)資產(chǎn)是安全的。該公司表示，它已經(jīng)對其業(yè)務(wù)進(jìn)行了重組，以幫助遵守監管要求，并在過(guò)去兩年中為外部合規合作伙伴花費了8000萬(wàn)美元。

對幣安以及整個(gè)幣圈意味著(zhù)什么？

作為全球最大加密貨幣交易所幣，幣安是數字資產(chǎn)經(jīng)濟的支柱，幾乎占據了加密貨幣交易量的三分之二。幣安危機有可能使比特幣漲勢化為烏有，今年比特幣的漲幅幾乎達到三分之二。

對于幣安本身而言，可能被迫在美國停止運營(yíng)。證券律師Aaron Kaplan說(shuō)：

對幣安的指控“非常嚴重”，如果得到證實(shí)，可能的結果是幣安將受到壓力，停止在美國的業(yè)務(wù)。

CFTC對幣安的訴訟中已經(jīng)提出的主張類(lèi)似，而SEC也曾公開(kāi)表示美國投資者不允許進(jìn)入Binance.com。

此外，一些專(zhuān)家猜測，幣安的最高領(lǐng)導層可能會(huì )面臨后果。在SEC會(huì )擔任了18年律師的John Stark表示：

“嚴厲的”民事投訴為對趙長(cháng)鵬的潛在刑事訴訟奠定了基礎。當你收到SEC的投訴，其中包含對陰謀和欺詐行為的指控時(shí)，這無(wú)疑為刑事檢察官的介入創(chuàng )造了機會(huì )。

其他幣圈交易所也屢遭打擊，SEC在三月份周三向加密貨幣交易所Coinbase發(fā)出通知，警告稱(chēng)該公司可能違反美國證券法。

對于整個(gè)幣圈而言，Kaplan認為：

SEC的投訴標志著(zhù)從一個(gè)自由散漫的加密貨幣生態(tài)系統過(guò)渡到一個(gè)受證券法監管的生態(tài)系統，這是一個(gè)必要的成熟過(guò)程。在后FTX時(shí)代下，該行業(yè)不再有“特權通行證”。

“逃離”美國

此前文章指出，持續的監管重壓下，越來(lái)越多加密企業(yè)打算“逃離”美國。

加密貨幣交易所Coinbase首席執行官Brian Armstrong曾指出，美國對加密行業(yè)的監管不確定性越來(lái)越大，其加密貨幣交易平臺將考慮撤離美國。

美國監管對加密貨幣行業(yè)的持續打壓，迫使越來(lái)越多的企業(yè)醞釀將總部轉移到美國境外，此前加密貨幣交易所Bittrex宣布將縮減其在美國的業(yè)務(wù)。

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