11月25日，重慶證監局發(fā)布關(guān)于對李岷鍵采取出具警示函措施的決定。據悉，李岷鍵在川財證券有限責任公司重慶金山路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在委托他人從事客戶(hù)招攬活動(dòng)的行為。

由于上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》(證監會(huì )公告〔2020〕20號)第十二條第八款規定。根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十四條、第二十六條第一款規定，重慶證監局決定對李岷鍵采取出具警示函的行政監管措施，并要求其應當認真汲取教訓，加強對證券法律法規學(xué)習，切實(shí)規范執業(yè)行為，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)