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（原標題：存在三大違規問(wèn)題 粵開(kāi)證券收警示函）

智通財經(jīng)APP獲悉，2月24日，廣東證監局發(fā)布對粵開(kāi)證券采取出具警示函措施的決定。根據警示函，粵開(kāi)證券存在三大問(wèn)題：一是公司內部合規檢查發(fā)現部分不具有基金從業(yè)資格的營(yíng)銷(xiāo)人員、中后臺人員參與基金銷(xiāo)售活動(dòng)問(wèn)題，未按照內部規定開(kāi)展合規問(wèn)責，且個(gè)別分支機構中后臺人員仍有參與基金銷(xiāo)售問(wèn)題。二是基金銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)的合規風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格。三是長(cháng)期未發(fā)現廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營(yíng)利性機構兼職，且發(fā)現相關(guān)問(wèn)題后未按照內部規定開(kāi)展合規問(wèn)責，分支機構未及時(shí)向屬地證監局報告。

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