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（原標題：公司治理不完善 北京證監局暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)）

智通財經(jīng)APP獲悉，4月13日，北京證監局披露了關(guān)于對國都證券股份有限公司采取責令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監管措施的決定。經(jīng)查，國都證券在公司治理方面，存在股權管理未履職盡責、未依規執行治理程序、激勵的約束機制缺失等問(wèn)題;在投資銀行業(yè)務(wù)方面，存在關(guān)聯(lián)交易管理失當、執行業(yè)務(wù)未勤勉盡責、合規內控管理薄弱等問(wèn)題。北京證監局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

國都證券違規行為具體如下：

公司治理方面：一是股權管理未履職盡責。未審慎判斷并報告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權結構重大變化和個(gè)別股東對公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。二是未依規執行治理程序。未召開(kāi)股東大會(huì )和董事會(huì )審議董事(獨立董事除外)、監事薪酬和高級管理人員績(jì)效年薪。三是激勵的約束機制缺失。績(jì)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規管理和風(fēng)險管理要求。

投資銀行業(yè)務(wù)方面，受公司治理影響存在以下問(wèn)題：一是關(guān)聯(lián)交易管理失當。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執業(yè)標準低;業(yè)務(wù)獨立性不足,業(yè)務(wù)通道化;對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規審查和信息披露。二是執行業(yè)務(wù)未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險發(fā)生變化的影響;部分IPO項目申報材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性;對項目信用變化的風(fēng)險防范和應對缺失，業(yè)務(wù)風(fēng)險積聚。三是合規內控管理薄弱。同一項目短期內多次召開(kāi)立項、內核會(huì )議,在相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過(guò)了內控程序;投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵實(shí)行包干,業(yè)務(wù)人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門(mén)負責人薪酬遞延不滿(mǎn)足規定年限。

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