申請公募機構是件相當有難度的事情。這其中包括對于股東的反復考察和拷問(wèn)。

11月25日，開(kāi)源證券主發(fā)起的鵬安基金公司設立申請文件，獲得了監管機構的反饋意見(jiàn)。

監管機構對開(kāi)源證券股份有限公司設立鵬安基金申請文件提出反饋意見(jiàn)，要求開(kāi)源證券在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。

【資料圖】

此次反饋主要包括以下七個(gè)問(wèn)題，個(gè)個(gè)堪稱(chēng)靈魂拷問(wèn)：

一、鑒于前海開(kāi)源基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)前海開(kāi)源基金）曾因公司治理問(wèn)題、前海開(kāi)源基金專(zhuān)戶(hù)子公司曾因私募資管業(yè)務(wù)問(wèn)題被采取相關(guān)監管措施，請公司結合上述情況，就作為前海開(kāi)源基金主要股東履職盡責情況、對擬設立的鵬安基金是否具備相應管控能力進(jìn)行說(shuō)明論證。

二、鑒于財政部、稅務(wù)總局2020年6月發(fā)布《關(guān)于海南自由貿易港企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》明確擬享受海南自由貿易港稅收優(yōu)惠的企業(yè)應當在當地實(shí)質(zhì)性運營(yíng)，請就鵬安基金能否在?？谑袑?shí)質(zhì)性運營(yíng)進(jìn)行說(shuō)明論證。此外，請公司就鵬安基金辦公地進(jìn)行補充說(shuō)明。

三、關(guān)注到，申請報告中鵬安基金注冊地址為海南省?？谑?，與公司股東大會(huì )同意的注冊地址不一致，申請材料顯示“根據公司相關(guān)規定，經(jīng)執行委員會(huì )會(huì )議討論……公司決定將鵬安基金的注冊地址變更為?？谑小?，請公司進(jìn)一步說(shuō)明論證鵬安基金變更注冊地是否已履行完備的決策程序，相關(guān)支撐性文件附后。

四、公司開(kāi)展私募資管業(yè)務(wù)，參股的前海開(kāi)源基金開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)和私募資管業(yè)務(wù)，請進(jìn)一步就如何防范公司、前海開(kāi)源基金、鵬安基金３家公司之間利益沖突與輸送進(jìn)行說(shuō)明。

五、請補充提供開(kāi)源證券及陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司關(guān)于推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展的具體計劃安排。

六、《開(kāi)源證券股份有限公司關(guān)于入股鵬安基金有關(guān)情況的說(shuō)明與承諾》未按模板要求提供附件，請予補充。

七、鵬安基金公司章程草案規定董事長(cháng)、總經(jīng)理的任職資格條件應經(jīng)中國證監會(huì )審核并批準或審核通過(guò)，與現行規定不一致，請予完善。

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