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證券公司員工的推薦材料需要嚴格的規范，這是最新的監管文書(shū)提示的情形。

日前，江蘇證監局披露了對德邦證券員工付某某采取出具警示函監管措施的決定。

經(jīng)查, 江蘇證監局發(fā)現付某某作為德邦證券南京龍園西路證券營(yíng)業(yè)部的員工期間，向客戶(hù)傳遞非由德邦證券統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推薦材料及有關(guān)信息。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》(證監會(huì )公告〔2009〕2號)第十一條第五項、第十三條第九項、第二十七條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第133號)第十條第二款的規定，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第133號)第三十二條第一款的規定, 江蘇證監局披決定對付永亮采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

天眼查信息顯示，德邦證券是復星系旗下的證券公司，公司直接的第一大股東為上海興業(yè)投資發(fā)展有限公司。德邦證券的疑似實(shí)際控制人是郭廣昌。

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