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11月24日，盛新鋰能(002240.SZ)收到深交所關(guān)注函。公司近日宣布擬參與競拍斯諾威股權，深交所要求公司審慎評估標的公司探礦權相關(guān)風(fēng)險、進(jìn)入破產(chǎn)重整程序的相關(guān)風(fēng)險、標的股權瑕疵風(fēng)險等，說(shuō)明公司確定競拍價(jià)格時(shí)是否充分考慮上述風(fēng)險，在標的公司存在較高風(fēng)險的情況下仍高溢價(jià)參與競拍的原因及必要性，是否有利于維護上市公司利益及中小股東合法權益，并說(shuō)明風(fēng)險應對方案。

11月20日，盛新鋰能公告顯示，成都興能持有斯諾威公司54.2857%股權，斯諾威公司擁有四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權。成都興能目前處于破產(chǎn)清算狀態(tài)，其持有的斯諾威公司54.2857%股權將于2022年11月25日10:00至2022年11月26日10:00(延時(shí)除外)在淘寶網(wǎng)阿里資產(chǎn)破產(chǎn)拍賣(mài)平臺進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)。公司擬參與本次斯諾威公司股權的競拍。

本輪拍賣(mài)為第一輪拍賣(mài)，起拍價(jià)為2億元，保證金4千萬(wàn)元，加價(jià)幅度100萬(wàn)元或100萬(wàn)元整數倍，封頂價(jià)為4億元。當競買(mǎi)人出價(jià)到本輪拍賣(mài)封頂價(jià)4億元時(shí)，將觸發(fā)熔斷機制，開(kāi)啟第二輪拍賣(mài)。第二輪拍賣(mài)起拍時(shí)間為第一輪拍賣(mài)結束后48小時(shí)內(具體時(shí)間以第二輪《拍賣(mài)公告》載明的時(shí)間為準);第二輪拍賣(mài)起拍價(jià)為4億元，保證金8千萬(wàn)元，加價(jià)幅度200萬(wàn)元或200萬(wàn)元整數倍，封頂價(jià)6億元……以此類(lèi)推。每次熔斷后，當輪拍賣(mài)結束，競買(mǎi)人應按照要求增加競買(mǎi)保證金，按照新一輪次拍賣(mài)規則繼續參加競價(jià)。如未參加第一輪拍賣(mài)的競買(mǎi)人有意參加第二輪拍賣(mài)的，可直接根據要求提交競買(mǎi)資質(zhì)材料、交納保證金后參拍。

關(guān)注函要求：

1.結合本次參與競拍金額及標的公司后續投入金額，包括但不限于“增加勘查礦種”價(jià)款、礦業(yè)權出讓收益、勘探開(kāi)發(fā)支出、標的公司債務(wù)償付等，說(shuō)明公司本次交易中擬承擔的最大風(fēng)險敞口金額，是否構成重大資產(chǎn)重組、是否需要履行股東大會(huì )審議程序。說(shuō)明本次參與競拍價(jià)格上限的確定原則，結合標的公司評估情況說(shuō)明本次參與競拍價(jià)格上限確定的合理性與公允性，是否有利于維護上市公司利益及中小股東合法權益。說(shuō)明本次參與競拍及后續投入的資金來(lái)源，對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況的影響。

2.在斯諾威破產(chǎn)重整階段競拍其54.2857%股權，是否存在因重整計劃對出資人權益的調整，導致通過(guò)本次競拍取得斯諾威54.2857%股權的主體喪失控制權的風(fēng)險，并說(shuō)明公司為防范相關(guān)風(fēng)險已采取和擬采取的應對措施。

3.說(shuō)明該探礦權2016年“增加勘查礦種”的具體情況，評估結果失效對探礦權的影響，后續標的公司是否仍需繳納12.79億元“增加勘查礦種”價(jià)款。結合探礦權取得時(shí)間說(shuō)明目前尚未取得采礦權的原因，如探礦權不能續期或轉采礦權對標的公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。

4.審慎評估標的公司探礦權相關(guān)風(fēng)險、進(jìn)入破產(chǎn)重整程序的相關(guān)風(fēng)險、標的股權瑕疵風(fēng)險等，說(shuō)明公司確定競拍價(jià)格時(shí)是否充分考慮上述風(fēng)險，在標的公司存在較高風(fēng)險的情況下仍高溢價(jià)參與競拍的原因及必要性，是否有利于維護上市公司利益及中小股東合法權益，并說(shuō)明風(fēng)險應對方案。

5.說(shuō)明標的公司已建、在建和擬建項目是否屬于“高耗能、高排放”項目，是否符合國家或地方有關(guān)政策要求以及落實(shí)情況，是否需履行相關(guān)主管部門(mén)審批、核準、備案等程序及履行情況。

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