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據全國股轉系統12月7日消息，11月，全國股轉公司對2宗違規行為給予紀律處分；對53宗違規行為采取自律監管措施，其中42宗違規行為被采取口頭警示、要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施，11宗違規行為被采取書(shū)面形式的自律監管措施。

紀律處分情況方面，第一，陜西德元數字科技股份有限公司（ST德元）在知悉陜西德?tīng)杻?yōu)收購股權事項的情況下，未依據變更后的財務(wù)數據判斷其購買(mǎi)陜西德?tīng)杻?yōu)股權事項是否構成重大資產(chǎn)重組，公司未按規定及時(shí)申請股票停牌，未按重大資產(chǎn)重組標準履行審議程序及信息披露義務(wù)，違反相關(guān)規定。因此，全國股轉公司對掛牌公司ST德元、劉飛、戴亞寧給予通報批評的紀律處分。

第二，北京信中利投資股份有限公司（ST信中利）因合同糾紛被中航信托提起訴訟，以及因合伙份額轉讓糾紛被長(cháng)城人壽提起仲裁，然而，ST信中利未及時(shí)披露重大訴訟、仲裁事項，違反相關(guān)規定。因此，全國股轉公司對掛牌公司ST信中利、汪超涌、魏燦給予通報批評的紀律處分。

另一方面，全國股轉公司指出，11月被采取書(shū)面自律監管措施的違規行為主要為信息披露違規、公司治理違規及其他違規三類(lèi)。

信息披露違規事項方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結的信息；二是掛牌公司相關(guān)責任主體在股票發(fā)行過(guò)程與認購對象簽訂涉及特殊投資條款的相關(guān)協(xié)議，掛牌公司未及時(shí)披露。

公司治理違規事項方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)通過(guò)資金拆借等形式占用掛牌公司資金；二是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司相關(guān)責任主體在掛牌前或股票發(fā)行過(guò)程中存在股份代持，未及時(shí)清理且未披露。

其他違規事項方面，一是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，且未及時(shí)申請停牌；二是掛牌公司未及時(shí)披露權益分派實(shí)施公告并申請辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，未按照公告內容完成自派；三是掛牌公司相關(guān)責任主體將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入。

全國股轉公司按照“建制度、不干預、零容忍”，認真履行一線(xiàn)監管職責，持續強化自律監管，不斷提升新三板市場(chǎng)運行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規范化運作水平，對違規行為堅決采取監管措施，切實(shí)保護投資者合法權益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

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