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2月7日消息，香港證監會(huì )譴責金瑞期貨(香港)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：金瑞期貨)并處以罰款480萬(wàn)港元，原因是該公司在2015年4月至2018年6月期間沒(méi)有遵守打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢(qián)/恐怖分子資金籌集)規定和其他監管規定。

香港證監會(huì )亦禁止金瑞期貨的前執行董事兼負責人員沈純(男)重投業(yè)界六個(gè)月，由2023年2月6日起至2023年8月5日止。

金瑞期貨的另一名負責人員蔣曉晴(女)被暫時(shí)吊銷(xiāo)牌照，為期五個(gè)月，由2023年2月6日起至2023年7月5日止。

香港證監會(huì )調查發(fā)現，金瑞期貨在關(guān)鍵時(shí)間容許258名客戶(hù)使用客戶(hù)自設系統發(fā)出交易指示，但卻沒(méi)有對該等客戶(hù)自設系統進(jìn)行充分的盡職審查。因此，金瑞期貨未能妥善評估并管理與其客戶(hù)使用該等客戶(hù)自設系統相關(guān)的洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險和其他風(fēng)險。

此外，香港證監會(huì )識別到存入四名客戶(hù)的帳戶(hù)內的部分存款屬異乎尋常及/或可疑且與客戶(hù)申報的資產(chǎn)凈值不符。雖然金瑞期貨對該等客戶(hù)進(jìn)行了若干查詢(xún)，但有關(guān)查詢(xún)并不足夠，未能圓滿(mǎn)解釋該等可疑交易。

香港證監會(huì )進(jìn)一步發(fā)現，金瑞期貨沒(méi)有遵從其開(kāi)戶(hù)程序，當中規定其職員須在開(kāi)戶(hù)前對客戶(hù)進(jìn)行打擊洗錢(qián)調查，包括識別客戶(hù)是否政治人物或名列現有的恐怖分子及制裁名單。

香港證監會(huì )認為，金瑞期貨的行為違反了《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準則》的規定。金瑞期貨的缺失部分可歸因于沈及蔣沒(méi)有履行他們作為該公司的負責人員及高級管理層的職責。

香港證監會(huì )在決定對金瑞期貨、沈及蔣採取上述紀律處分時(shí)，已考慮到︰

金瑞期貨沒(méi)有勤勉盡責地監察其客戶(hù)的活動(dòng)，以及沒(méi)有設立充足而有效的打擊洗錢(qián)/恐怖分子資金籌集制度和監控措施，乃屬?lài)乐厝笔?，因為這可能會(huì )損害公眾對市場(chǎng)的信心和破壞市場(chǎng)的廉潔穩??；有需要向市場(chǎng)傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示有關(guān)缺失不可接受；金瑞期貨、沈及蔣與香港證監會(huì )合作解決其提出的關(guān)注事項；及金瑞期貨、沈及蔣過(guò)往并無(wú)遭受香港證監會(huì )紀律處分的紀錄。

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