9月23日，廈門(mén)證監局發(fā)布關(guān)于對廈門(mén)京道產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廈門(mén)京道”)采取責令改正措施的決定。

據了解，廈門(mén)京道存在部分私募基金募集完成后未按照規定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理基金備案手續;未按照規定如實(shí)填報并更新員工人數等登記備案相關(guān)信息;2015-2018年度，曾存在挪用基金財產(chǎn)行為;部分基金未對投資者的風(fēng)險承擔能力與產(chǎn)品風(fēng)險等級進(jìn)行評估，個(gè)別基金無(wú)產(chǎn)品風(fēng)險揭示書(shū)等資料;未妥善保存基金資料，部分基金缺少投資者適當性材料等五項違規行為。

由于上述行為違反相關(guān)規定，廈門(mén)證監局表示，決定對廈門(mén)京道采取責令改正的行政監督管理措施，并要求該公司應于收到本決定書(shū)之日起30日內提交整改報告。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)