9月23日，廣東證監局對時(shí)任安信證券股份有限公司佛山樂(lè )從營(yíng)業(yè)部客服專(zhuān)員黎佩嫦發(fā)布行政處罰決定書(shū)及市場(chǎng)禁入決定書(shū)。

據了解，2006年9月26日至2020年6月18日，黎佩嫦擔任安信證券佛山樂(lè )從營(yíng)業(yè)部客服專(zhuān)員，從事客服經(jīng)理工作。而“張某蘭”證券普通賬戶(hù)于2015年8月18日在安信證券佛山樂(lè )從營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。黎佩嫦于2016年1月29日至2020年5月31日期間，私下接受張某蘭委托，代為在“張某蘭”證券普通賬戶(hù)決策交易基金、國債，成交金額共計198.6億元，合計虧損。黎佩嫦未從中收取收益分成。

此外，“張某蘭”證券信用賬戶(hù)于2017年12月11日在安信證券佛山樂(lè )從營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。黎佩嫦于2017年12月11日至2020年5月31日期間，未經(jīng)張某蘭的委托，通過(guò)“張某蘭”證券信用賬戶(hù)，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券(主要為ETF基金)，成交金額共計115.81億元，合計虧損。黎佩嫦未從中收取收益分成。

綜上，廣東證監局認為，黎佩嫦作為證券從業(yè)人員，未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，成交金額巨大，給客戶(hù)造成巨額虧損，嚴重損害客戶(hù)利益，情節較為嚴重。但當事人黎佩嫦提出陳述申辯意見(jiàn)并輔以相關(guān)證據，請求減輕行政處罰。經(jīng)復核，廣東證監局認為，當事人黎佩嫦提出的陳述申辯理由不能成立，不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》相關(guān)規定，廣東證監局決定對黎佩嫦私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，責令改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款;對黎佩嫦未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為，給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款;綜合上述兩項違法事實(shí)，合計對黎佩嫦處以100萬(wàn)元罰款。

此外，廣東證監局表示，對黎佩嫦采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。自宣布決定之日起，當事人在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)