11月11日，華安證券發(fā)布關(guān)于收到中國證券監督管理委員會(huì )安徽監管局行政監管措施決定書(shū)的公告。據悉，2020年11月23日至27日，中國證券監督管理委員會(huì )對華安證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行現場(chǎng)檢查。近日，華安證券收到安徽證監局《關(guān)于對華安證券股份有限公司釆取責令改正措施的決定》。

安徽證監局表示，經(jīng)查，華安證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題。一是不同資產(chǎn)管理計劃賬戶(hù)間存在違規交易;二是債券投資風(fēng)險管控不完善，部分產(chǎn)品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標準不明確、未及時(shí)調整不符合內部準入規定的交易對手方名單;三是未針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機制。

鑒于上述行為違反了相關(guān)規定，安徽證監局決定對華安證券采取責令改正的行政監管措施，并要求其應當采取有效措施，完善內部管理，切實(shí)提升合規風(fēng)控管理水平。與此同時(shí)，安徽證監局對相關(guān)責任人員采取監管談話(huà)措施。

華安證券表示，公司將按監管要求即行整改、差缺補漏，進(jìn)一步加強資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)的內控管理，切實(shí)提升合規風(fēng)控管理水平。目前公司經(jīng)營(yíng)情況一切正常，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)