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（原標題：證監會(huì )更新證券公司白名單 31家入榜）

證券時(shí)報記者 程丹

證監會(huì )昨日公布最新一期證券公司“白名單”，共31家公司入榜。其中，新增東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券5家公司，同時(shí)調出4家暫不符合白名單標準的公司。

2021年5月，為落實(shí)分類(lèi)監管要求，壓實(shí)證券公司內控合規主體責任，提升監管有效性，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監會(huì )建立了證券公司“白名單”制度。“白名單”制度更加側重證券公司的合規風(fēng)控情況，淡化規模排名，要求納入名單的公司不得用于商業(yè)目的。“白名單”制度實(shí)行“有進(jìn)有出”的動(dòng)態(tài)調整機制。目前，已先后調入9家公司，調出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監管意見(jiàn)書(shū)34件。“白名單”惠及大中小、中外資等不同規模、不同類(lèi)型的證券公司。

對券商來(lái)說(shuō)，入圍“白名單”能得到多項“實(shí)惠”。一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見(jiàn)書(shū)要求。二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監管意見(jiàn)書(shū)出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見(jiàn)，確認符合法定條件后直接出具監管意見(jiàn)書(shū)。三是創(chuàng )新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創(chuàng )新業(yè)務(wù)監管意見(jiàn)書(shū)。

對于未納入“白名單”的證券公司，證監會(huì )明確不適用監管意見(jiàn)書(shū)減免或簡(jiǎn)化程序，繼續按現有流程申請各類(lèi)監管意見(jiàn)書(shū)。

上述三項“福利”中，第三條政策引導券商在未來(lái)開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)時(shí)需要先做好合規風(fēng)控，否則會(huì )因為不在白名單上導致相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展受到影響。整個(gè)行業(yè)在未來(lái)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中將更加重視合規風(fēng)控，這也是監管設立“白名單”制度的初衷。

記者從監管部門(mén)獲悉，下一步，證監會(huì )將聚焦監管主責主業(yè)和實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續總結評估實(shí)施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創(chuàng )新、助力現代化產(chǎn)業(yè)體系建設、更好服務(wù)居民多元化金融需求等服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟功能發(fā)揮的導向。

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