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11月11日，證監會(huì )披露了一份對國泰君安采取責令改正措施的決定。

文書(shū)中提到，經(jīng)查，證監會(huì )發(fā)現國泰君安存在以下違規問(wèn)題：

一是投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制不完善，質(zhì)控、內核把關(guān)不嚴，部分債券項目立項申請被否再次申請立項時(shí)，未對前后差異作出充分比較說(shuō)明，且存在內核意見(jiàn)回復前即對外報出的情況。

二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。

證監會(huì )表示，上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保薦辦法》）第三十二條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規管理辦法》）第六條，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《廉潔從業(yè)規定》）第六條，《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制指引》第五十三條、第五十七條、第六十六條和第八十一條的規定。

按照《保薦辦法》第六十五條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規定》第十八條的規定，證監會(huì )會(huì )決定對國泰君安采取責令改正的行政監督管理措施。

同時(shí)，證監會(huì )表示，國泰君安應引以為戒，認真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴格執行投行業(yè)務(wù)內控制度、工作流程和操作規范，誠實(shí)守信、勤勉盡責，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。國泰君安應嚴格按照內部問(wèn)責制度對責任人員進(jìn)行內部問(wèn)責，并向上海證監局提交書(shū)面問(wèn)責報告。

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關(guān)鍵詞： 廉潔從業(yè) 國泰君安 管理辦法