當地時(shí)間22日周二，加密貨幣交易所FTX迎來(lái)11月11日在美國遞交破產(chǎn)申請后的首場(chǎng)法庭聽(tīng)證會(huì )，向了結史上最大規模加密貨幣領(lǐng)域破產(chǎn)案邁出第一步。

在美國特拉華州破產(chǎn)法院舉行的聽(tīng)證會(huì )上，FTX的代表律師在法庭文件中披露，在FTX總部所在國巴哈馬任命的一家FTX下屬機構清算人同意，將他們在紐約提起的FTX重組案訴訟并案，轉移到特拉華州，巴哈馬的法院官員已經(jīng)同意。

破產(chǎn)法院的法官Dorsey稱(chēng)，他將簽署命令，正式將巴哈馬方面清算人提交的破產(chǎn)案從紐約轉到特拉華。

(相關(guān)資料圖)

聽(tīng)證會(huì )上，律師們經(jīng)過(guò)討論計劃，下一場(chǎng)聽(tīng)證會(huì )將在幾周內舉行。法院將在12月16日重新評估是否對50大債權人的信息繼續保密。明年1月，破產(chǎn)法院將舉行更全面的第二場(chǎng)FTX聽(tīng)證會(huì )。

律師重申FTX破產(chǎn)案“史無(wú)前例” FTX預計涉數以百萬(wàn)債權人

FTX的一位代表律師James Bromley在開(kāi)場(chǎng)白時(shí)評價(jià)，FTX一案是“史無(wú)前例的”，此后再次提到“史無(wú)前例的”一詞。他說(shuō)：

“我們面對是一種截然不同的情況。不幸的是，FTX的債務(wù)人經(jīng)營(yíng)得不是特別好，這還是輕描淡寫(xiě)的說(shuō)法?！?/p>

FTX的另一律師Glueckstein稱(chēng)，FTX預計，破產(chǎn)案將涉及“數以百萬(wàn)的債權人”。媒體稱(chēng)，該案的涉案人數看來(lái)與日俱增。

FTX需清償前50大債權人31億美元 這些債權人的身份信息暫時(shí)保密

FTX的一名代表律師稱(chēng)，在通知債權人破產(chǎn)程序相關(guān)事宜的方式上，FTX尋求尋求寬大處理，例如使用電子郵件，而不是發(fā)傳統郵件。FTX通知的人“肯定數以百萬(wàn)”。

上周末的法庭文件顯示，FTX遞交了一份清單，匿名列出前50位的債權人，他們都是FTX交易所的客戶(hù)，合計對FTX持有債權31億美元，FTX對最大單一債權人的債務(wù)超過(guò)2.26億美元，對十大債權人中每一家的債務(wù)都超過(guò)1億美元。

本周二的聽(tīng)證會(huì )上，FTX請求法官允許，在法庭文件中刪除客戶(hù)相關(guān)的詳細信息，不論是個(gè)人還是企業(yè)，主張這樣做是為了確保，客戶(hù)的信息不會(huì )被非自愿地披露。

但美國司法部的監管破產(chǎn)法院機構US Trustee反對，認為應該披露企業(yè)客戶(hù)的詳情。US Trustee的律師Benjamin Hackman稱(chēng)，FTX有哪些客戶(hù)、具體是誰(shuí)應該是透明的。

FTX的律師辯稱(chēng)，一旦客戶(hù)姓名被曝光，可能被其他公司利用來(lái)招徠業(yè)務(wù)。FTX團隊將客戶(hù)的名單稱(chēng)為“寶貴的資產(chǎn)”。不需要讓全球公眾能得知所有FTX的客戶(hù)姓名和地址，至少在第一個(gè)月不需要。

經(jīng)咨詢(xún)律師和政府，破產(chǎn)法院法官Dorsey承認，保護隱私權和保持透明度之間存在微妙的平衡。他表示，要將FTX前50大無(wú)擔保債權人的身份保密，他將對這些債權人的姓名和地址做臨時(shí)的處理。

未來(lái)的聽(tīng)證會(huì )上，Dorsey將重新考慮是否繼續保密的問(wèn)題，暗示還可能將債權人的身份公之于眾。

律師指FTX是創(chuàng )始人SBF的個(gè)人領(lǐng)地、SBF對FTX的控制前所未見(jiàn)

Bromley和另一位FTX的律師都在聽(tīng)證會(huì )上提到了FTX的創(chuàng )始人Sam Bankman-Fried（SBF）。前者稱(chēng)，FTX進(jìn)入重組流程后聘請的破產(chǎn)領(lǐng)域專(zhuān)家和律師“沒(méi)有一人見(jiàn)過(guò)”像SBF那樣對企業(yè)的控制，后者稱(chēng)，FTX“實(shí)際上就是按SBF個(gè)人的領(lǐng)地來(lái)經(jīng)營(yíng)”。

這些律師的評價(jià)不算意外。華爾街見(jiàn)聞此前提到，FTX申請破產(chǎn)后接手的新任CEOJohn Ray III曾曾負責安然破產(chǎn)清算。他上周感嘆，在自己長(cháng)達四十年、歷經(jīng)一些史上名列前茅的破產(chǎn)企業(yè)重組業(yè)務(wù)生涯中，“從未見(jiàn)過(guò)如此徹底失敗的公司控制，以及如此完全缺乏可信賴(lài)的財務(wù)信息”。

FTX危機源于類(lèi)似銀行擠兌 破產(chǎn)來(lái)得非?？?SBF辭職讓人第一次意識到“皇帝沒(méi)穿衣服”

Bromley介紹，FTX是加密貨幣領(lǐng)域最新的、也是最大的一個(gè)破產(chǎn)案例。無(wú)論是作為國際的還是美國的數幣交易所，FTX事實(shí)上都發(fā)生了銀行業(yè)會(huì )有的那種擠兌，爆發(fā)擠兌的同時(shí)，FTX出現領(lǐng)導層的危機。FTX的公司由極少數人控制，他們由SBF一人領(lǐng)導。擠兌期間，SBF的領(lǐng)導出了問(wèn)題，導致他辭去CEO職位。

Bromley指出，FTX作為企業(yè)只存世兩年左右就宣布破產(chǎn)，破產(chǎn)“發(fā)生得非?？?，相當令人震驚?！?/p>

Bromley 展示了FTX崩潰的時(shí)間表。先是11月2日，當天加密貨幣行業(yè)資訊網(wǎng)站CoinDesk曝光了Alameda的資產(chǎn)負債表。接下來(lái)，Alameda的CEO Caroline Ellison在推特上回應資產(chǎn)負債表泄露事件，以及幣安CEO趙長(cháng)鵬在推特上發(fā)布了清算所持FTT的計劃。11月8日，FTX暫停所有客戶(hù)提現，FTT幣價(jià)暴跌80%。趙長(cháng)鵬當天晚些時(shí)候發(fā)推確認，有意收購FTX，有待盡職調查，一天后幣安又取消了收購意向。

Bromley評價(jià)：

“我們可能目睹了美國企業(yè)史上最突然、最艱難的企業(yè)倒閉之一?！?/p>

SBF一辭職，卸下對企業(yè)的控制權，所有人才第一次意識到，“皇帝沒(méi)有穿衣服”。

大量FTX資產(chǎn)要么被盜要么丟失 除4.77億美元失竊外 FTX還多次遭網(wǎng)絡(luò )攻擊

FTX的律師介紹，FTX的資產(chǎn)及其相關(guān)實(shí)體被分為四大業(yè)務(wù)組別：

控制并包含在美國持倉的WRS（West Realm Shires）組別。Alameda組別，其中包括SBF現已關(guān)閉的對沖基金 Alameda Research。風(fēng)險投資組別，含對加密貨幣領(lǐng)域公司和初創(chuàng )公司的投資?；ヂ?lián)網(wǎng)組別，含國際業(yè)務(wù)、FTX 的大部分存款。

Bromley表示，追回和保護FTX資產(chǎn)是當前FTX的核心目標之一，該工作不僅包括加密資產(chǎn)和貨幣，還包括“信息”。 新管理層還首次引入了獨立董事。此外，FTX還要實(shí)行控制、透明和調查。他說(shuō)，

“大量（FTX）的資產(chǎn)要么被盜，要么丟失。此外，大量資金似乎已從其他組別轉移到Alameda組別?！?/p>

Bromley說(shuō)，FTX團隊在配合美國以及全球的監管機構。他同意一條推文對本案的性質(zhì)描述，即現在是“嚴肅的成年人進(jìn)行嚴肅的調查”。

FTX的律師確認了上周媒體的報道，即美國司法部及下屬紐約南區的網(wǎng)絡(luò )犯罪執法機關(guān)已經(jīng)開(kāi)始對FTX展開(kāi)刑事調查。律師們提到網(wǎng)絡(luò )攻擊。他們暗示，除了11月11日FTX進(jìn)入破產(chǎn)流程不久后被黑客盜取4.77億美元外，FTX還多次遭到攻擊。

新發(fā)現FTX現金余額超過(guò)12.4億美元 律師稱(chēng)考慮出售業(yè)務(wù) FTX近3億美元公款用于購買(mǎi)房產(chǎn) 大多高管享用

上周John Ray III遞交美國聯(lián)邦破產(chǎn)法院的文件顯示，FTX集團在破產(chǎn)申請中披露的負債高達100億至500億美元，而新管理層只找到了小部分資產(chǎn)，包括存放在離線(xiàn)冷錢(qián)包中的約7.4億美元加密貨幣，以及約5.6億美元現金。

遞交法庭的文件顯示，財務(wù)顧問(wèn)公司Alvarez & Marsal North America LLC發(fā)現，FTX及其多家附屬機構的現金余額超過(guò)12.4億美元，其中，做交易的Alameda Research及相關(guān)公司名下現金將近4.01億美元，FTX的交易平臺中，FTX日本有現金1.717億美元?？傊?，截至11月20日統計確認的現金余額遠超11月16日上周三能證實(shí)的金額。

本周二，Bromley稱(chēng)，新FTX團隊的核心挑戰是，讓FTX從無(wú)序變?yōu)橛行?，FTX剛開(kāi)始實(shí)行“標準的”風(fēng)險和數據管理。作為流程的一部分，律師們此前批準，給高管以外的現有FTX員工發(fā)放約100萬(wàn)美元薪水。Bromley表示，管理流程是為了給債權人盡可能地爭取資金。他說(shuō)：

“我們首先要讓擁有的資產(chǎn)價(jià)值最大化，無(wú)論這意味著(zhù)出售資產(chǎn)、出售業(yè)務(wù)還是重組業(yè)務(wù)，這是至關(guān)重要的。所有這些（選擇）都擺在臺面（考慮）?！?/p>

Bromley說(shuō)，FTX可能請求法官允許很快出售部分資產(chǎn)。

“我們很快就會(huì )試圖出售某些業(yè)務(wù)，它們是我們覺(jué)得自給自足、而且其他人有足夠興趣的?！?/p>

FTX危機的一個(gè)核心問(wèn)題是Alameda基金和FTX平臺代幣FTT。律師們追溯FTX及附屬公司的歷史，認定FTX。Com于2019年在香港成立，FTT在2019年4月發(fā)行，Alameda則是2017年11月由SBF和FTX聯(lián)合創(chuàng )始人Gary Wang在加州伯克利成立。

Bromley介紹，在FTX過(guò)往的投資中，全球最大加密貨幣交易所幣安曾在2019年對FTX有過(guò)早期投資，2021年7月幣安撤資。2021年，FTX得到大量投資，投資者包括紅杉資本、Paradigm、貝萊德、老虎環(huán)球在內的大基金。2022年，FTX.com和FTX US又募集了一些資金。

Bromley說(shuō)，除了在加密貨幣和科技風(fēng)險投資領(lǐng)域的投資，FTX還有將近3億美元用于購買(mǎi)巴哈馬當地的房產(chǎn)，買(mǎi)入的大多數是高管人員的住宅和度假物業(yè)。這部分房產(chǎn)投入遠高于此前媒體報道的金額。

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關(guān)鍵詞： 史無(wú)前例 現金余額 資產(chǎn)負債表