12月7日晚，市值逾1300億元的贛鋒鋰業(yè)公告，公司收到江西證監局出具的《行政處罰事先告知書(shū)》。

公告稱(chēng)，由于涉嫌內幕交易江特電機股票，江西證監局擬沒(méi)收公司違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款。

內幕交易細節曝光

《行政處罰事先告知書(shū)》披露了贛鋒鋰業(yè)涉嫌內幕交易“*ST江特”股票的細節和過(guò)程。

2020年4月29日，江特電機披露公告稱(chēng)，由于公司2018年度、2019年度連續兩年凈利潤為負值，公司股票將被“*ST”。當年6月8日，江特電機向江西省宜春市袁州區人民政府（下稱(chēng)“袁州區政府”）呈報《化解江特電機退市風(fēng)險措施報告》，提及多項“預防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰略投資者，增強二級市場(chǎng)信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧順民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長(cháng)朱軍。該方案詳細說(shuō)明了戰略投資者可以通過(guò)二級市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為公司第一大股東。江特電機總裁梁云、時(shí)任副總裁兼董事會(huì )秘書(shū)閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰略投資者。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區政府的推動(dòng)下開(kāi)始了一系列與江特電機的接洽。8月12日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨家認購江特電機非公開(kāi)發(fā)行的全部股票，成為江特電機的控股股東，李良彬成為江特電機實(shí)際控制人。8月13日，江特電機披露《關(guān)于籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項的停牌公告》，稱(chēng)江特電機正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項，該事項可能導致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。

隨后，贛鋒鋰業(yè)對江特電機開(kāi)展盡職調查。2020年8月20日，江特電機披露公告稱(chēng)，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達成一致意見(jiàn)，終止籌劃本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項。

江特電機籌劃的非公開(kāi)發(fā)行股票事項的內幕信息形成時(shí)間不晚于2020年6月9日，公開(kāi)于2020年8月13日，因此，這個(gè)時(shí)間段為內幕信息敏感期。

贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽(yáng)明、楊滿(mǎn)英，江特電機相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區政府相關(guān)工作人員等為內幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽(yáng)明知悉時(shí)間不晚于2020年6月18日。

據《行政處罰事先告知書(shū)》，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶(hù)于2015年5月15日在長(cháng)江證券新余堎上路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立 ，下掛2個(gè)上海股東賬戶(hù)，2個(gè)深圳股東，該賬戶(hù)歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負責投資管理。受李良彬決策安排，由歐陽(yáng)明具體負責，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶(hù)在內幕信息敏感期內交易“*ST江特”股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶(hù)。當年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“*ST江特”股票1567.77萬(wàn)股，買(mǎi)入金額2648.38萬(wàn)元；7月8日至7月9日全部賣(mài)出，賣(mài)出金額2763.29萬(wàn)元，獲利110.53萬(wàn)元。

約一周時(shí)間內，公司即進(jìn)賬超百萬(wàn)元。

江西證監局認為，以上違法事實(shí)，有江特電機相關(guān)公告、相關(guān)證券和銀行賬戶(hù)資料、交易記錄、交易所計算數據以及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。因此，贛鋒鋰業(yè)的上述行為構成了內幕交易行為。

對贛鋒鋰業(yè)的內幕交易行為，贛鋒鋰業(yè)董事長(cháng)、總裁李良彬是直接負責的主管人員，時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)歐陽(yáng)明是其他直接責任人員。

江西證監局依據相關(guān)規定，擬決定沒(méi)收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

本文來(lái)源：上海證券報 (ID:shzqbwx)，原文標題：《深夜爆雷！千億“鋰王”內幕交易，細節曝光！》