2月13日，有市場(chǎng)傳聞稱(chēng)中資券商已停止內地居民開(kāi)設港股個(gè)人證券賬戶(hù)，引發(fā)投資者廣泛關(guān)注。對此，澎湃新聞?dòng)浾呗?lián)系了多家中資券商的香港全資子公司，相關(guān)工作人員均表示目前仍可正常提交開(kāi)戶(hù)申請。

其中，中信建投國際相關(guān)工作人員對澎湃新聞?dòng)浾弑硎荆骸皟鹊鼐用衲壳叭钥商峤婚_(kāi)設港股賬戶(hù)的申請，相關(guān)審核工作的安排與此前一致，仍是人工審核，審核時(shí)間也與此前一致未設置明確的審核周期安排。關(guān)于內地居民開(kāi)戶(hù)事項，目前沒(méi)有接到進(jìn)一步的通知?！?/p>

招商證券國際客服熱線(xiàn)工作人員也對澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，內地居民仍可通過(guò)官網(wǎng)鏈接進(jìn)行港股開(kāi)戶(hù)申請，目前開(kāi)戶(hù)數比較多，排隊時(shí)間會(huì )稍微慢一點(diǎn)，可能在一周左右。

(資料圖)

此外，國泰君安證券對于是否已通知控股公司國泰君安國際停止為內地居民個(gè)人開(kāi)設賬戶(hù)，截至記者發(fā)稿未進(jìn)行相關(guān)回復，也未發(fā)布相關(guān)公告和聲明。

近兩年來(lái)，跨境證券保持了強監管態(tài)勢，不僅明確禁止了富途控股、老虎證券等此類(lèi)境外證券經(jīng)營(yíng)機構“招攬境內投資者及發(fā)展境內新客戶(hù)、開(kāi)立新賬戶(hù)”，同時(shí)對在港資金通過(guò)滬深股通參與A股也進(jìn)行了進(jìn)一步的監管規范，滬深股通投資者不再包括內地投資者。

仍可提交開(kāi)戶(hù)申請

澎湃新聞?dòng)浾?月13日在交易時(shí)間也對多家中資券商香港子公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行了實(shí)測，目前使用內地居民身份證，仍可在中資券商進(jìn)行港股賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)申請。

以招商國際為例，該公司官網(wǎng)的網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)頁(yè)面仍顯示正常的開(kāi)戶(hù)鏈接，持有內地銀行卡及身份證仍可點(diǎn)擊“注冊”按鈕。

開(kāi)戶(hù)資料方面，內地居民開(kāi)戶(hù)需完成選擇賬戶(hù)資料、上傳相關(guān)文件、填寫(xiě)個(gè)人資料、完成投資風(fēng)險屬性評估問(wèn)卷、核對賬戶(hù)實(shí)益擁有人身份、確認資料、身份認證及簽署相關(guān)文件等七個(gè)步驟。

據上述招商證券國際客服熱線(xiàn)工作人員介紹，內地居民進(jìn)行港股開(kāi)戶(hù)申請，除了大陸身份證、銀行卡之外，還需提交地址證明。對于提交申請后的排隊時(shí)間，該工作人員表示目前開(kāi)戶(hù)比較多，會(huì )稍微慢一點(diǎn)，可能在一周左右。

值得關(guān)注的是，2月13日耀才證券金融（01428.HK，下稱(chēng)“耀才證券”）在港交所發(fā)布公告，為積極配合中國監管機構措施，集團在中國監管機構仍未發(fā)出清晰的開(kāi)戶(hù)指引下，率先將早前所有內地客戶(hù)于內地開(kāi)立的證券賬戶(hù)，于2023年2月16日起全面暫停使用，直至待中國監管機構或證監會(huì )厘清相關(guān)的法規。

同時(shí)，澎湃新聞?dòng)脙鹊豂P打開(kāi)耀才證券旗下耀才寶寶APP，發(fā)現開(kāi)戶(hù)界面已經(jīng)關(guān)閉，頁(yè)面顯示“不接受內地區域開(kāi)戶(hù)”。

不過(guò)，有業(yè)內人士對澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，耀才證券的做法僅是個(gè)別券商對其客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行的單方面安排，目前并沒(méi)有接到監管部門(mén)提出的進(jìn)一步要求。

跨境證券嚴監管進(jìn)行時(shí)

近兩年，證監會(huì )對跨境證券一直保持了強監管態(tài)勢，對境外證券經(jīng)營(yíng)機構招攬內地新客戶(hù)，以及在港資金參與A股均進(jìn)行了再規范。

“按照2022年12月30日中國證監會(huì )發(fā)布的相關(guān)要求，公司已經(jīng)不受理中國境內客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)申請了?！崩匣⒆C券相關(guān)人士對澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，老客?hù)按照證監會(huì )的要求，是允許存量境內投資者繼續通過(guò)原境外機構開(kāi)展交易的。

2022年12月30日，中國證監會(huì )表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，擬要求就“面向境內投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)”進(jìn)行整改。其中，明確禁止富途控股、老虎證券“招攬境內投資者及發(fā)展境內新客戶(hù)、開(kāi)立新賬戶(hù)”，但“允許存量境內投資者繼續通過(guò)原境外機構開(kāi)展交易”。

今年1月13日，中國證監會(huì )發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱(chēng)《辦法》），自2023年2月28日起施行?！掇k法》援引《證券法》《證券公司監督管理條例》相關(guān)規定，加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務(wù)的日常監管，對相關(guān)違法違規行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩步推進(jìn)整改規范工作。

除了內地居民參與港股市場(chǎng)外，在港資金通過(guò)滬深股通參與A股也迎來(lái)了進(jìn)一步監管規范。

2022年6月，證監會(huì )宣布《關(guān)于修改<內地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制若干規定>的決定》（下稱(chēng)“《決定》”），自2022年7月25日起施行。

《決定》顯示，《內地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制若干規定》（下稱(chēng)“《規定》”）的第十三條第一款，修改為：“投資者依法享有通過(guò)內地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制買(mǎi)入的股票的權益。滬股通和深股通投資者不包括內地投資者?！?/p>

同時(shí)，《決定》明確施行前已開(kāi)通滬股通、深股通交易權限的內地投資者，在2023年7月23日前，可繼續通過(guò)滬股通、深股通買(mǎi)賣(mài)A股。2023年7月24日后，上述投資者所持A股可繼續賣(mài)出。

證監會(huì )當時(shí)表示，滬深港通機制開(kāi)通以來(lái)整體運行平穩，在擴大資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放，引入境外長(cháng)期資金，增加內地居民境外投資渠道方面發(fā)揮了積極作用。

不過(guò)，證監會(huì )彼時(shí)也強調，近年來(lái)，有部分內地投資者在香港開(kāi)立證券賬戶(hù)及北向交易權限，通過(guò)滬深股通交易A股。此類(lèi)證券活動(dòng)與滬深股通引入外資的初衷不符，且這些投資者中大多數已開(kāi)立內地證券賬戶(hù)可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規活動(dòng)的風(fēng)險。

“同時(shí)，也給市場(chǎng)造成了北向交易中有不少所謂‘假外資’的印象，不利于滬深港通的平穩運行和長(cháng)遠發(fā)展?！弊C監會(huì )進(jìn)一步指出。

因此，證監會(huì )當時(shí)強調，為統籌金融開(kāi)放和安全，依法加強對跨境證券活動(dòng)的監管，保護內地投資者合法權益，穩定市場(chǎng)預期，維護滬深港通平穩運行，決定修訂《規定》，規范內地投資者返程交易行為，對所謂“假外資”從嚴監管。

文章來(lái)源：澎湃新聞，原文標題：《中資券商暫停內地居民開(kāi)設港股賬戶(hù)？多家回應稱(chēng)“仍可申請”》

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