幣圈監管風(fēng)波再起，全球最大加密貨幣交易所幣安遭起訴。

美東時(shí)間3月27日，美國商品期貨交易委員會(huì )（CFTC）對幣安以及其創(chuàng )始人兼CEO趙長(cháng)鵬提起訴訟，指控其為了尋求高速增長(cháng)提供違法衍生品交易，涉嫌隱瞞違規行為。

消息發(fā)布后，加密貨幣全線(xiàn)加速下跌。比特幣在美股早盤(pán)一度跌破2.67萬(wàn)美元，創(chuàng )3月18日以來(lái)盤(pán)中新低。加密貨幣相關(guān)美股盤(pán)中大跌，Coinbase一度超過(guò)10%。

(相關(guān)資料圖)

隨后，趙長(cháng)鵬在其個(gè)人推特賬號發(fā)了一個(gè)數字4，疑似引用他年初發(fā)布的2023年專(zhuān)注目標及建議的第四條作出回應：忽略FUD（恐懼、不確定消息）、假新聞、惡意攻擊等（Ignore FUD，fake news，attacks,etc.）。

CFTC：幣安故意無(wú)視、違反相關(guān)法規

CFTC向遞交法院的起訴文件包括提供違法衍生品交易、指導客戶(hù)利用VPN規避法規要求以及故意忽視潛在犯罪活動(dòng)等指控。具體來(lái)看：

幣安并未在CFTC注冊為可以收取期貨傭金的商家、指定的合約市場(chǎng)或互換合約執行機構，違法提供期貨交易、以及“非法的場(chǎng)外商品期權”。

對業(yè)務(wù)監督不力，未實(shí)施“了解客戶(hù)”，而且反逃稅項目不完善。當激進(jìn)組織和恐怖分子利用幣安交易時(shí)，幣安卻視而不見(jiàn)。幣安內部高管、員工和代理商承認，幣安平臺為潛在的非法活動(dòng)提供了便利。

未建立有效的反洗錢(qián)流程，也未能準確了解其客戶(hù)的真實(shí)身份，至少截至2022年5月，幣安尚未在美國提交任何可疑活動(dòng)報告。

幣安及趙長(cháng)鵬等領(lǐng)導層指導客戶(hù)利用VPN掩蓋真實(shí)所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地證明的客戶(hù)交易后，還允許這類(lèi)客戶(hù)在幣安的平臺交易。

同時(shí)指導與美國有關(guān)、屬于最終受益者的VIP客戶(hù)、以及控制交易決策、交易算法和其他資產(chǎn)都位于美國的關(guān)鍵員工，以新成立的殼公司的名義在幣安開(kāi)戶(hù)，規避幣安自己的合規管控。

幣安在培養美國地區的客戶(hù)群，卻為了牟利而無(wú)視美國當地適用的聯(lián)邦政府法律。2020年8月，幣安通過(guò)衍生品交易賺取費用6300萬(wàn)美元，約16%的賬戶(hù)是由幣安自己確認位于美國的客戶(hù)所有。到2021年5月，幣安每月的衍生品交易收入增至11.4億美元。

此外，CFTC還指控幣安的前首席合規官Samuel Lim協(xié)助和教唆幣安違反法規。CFTC尋求賠償、永久的市場(chǎng)禁入，以及禁止其進(jìn)一步違反CEA和CFTC法規。

在本周一的聲明中，CFTC執法部門(mén)的第一副主任兼首席法律顧問(wèn)Gretchen Lowe指出：

被告（幣安及趙長(cháng)鵬和Lim）涉嫌故意逃避美國法律是（CFTC）委員會(huì )指控幣安的核心。被告自己的電郵和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次故意選擇將利潤凌駕于法律之上。

這對幣圈意味著(zhù)什么？

作為全球最大加密貨幣交易所幣，幣安影響力比此前倒閉的FTX大得多。據數據提供商Kaiko稱(chēng)，本月迄今為止，該交易所約占現貨市場(chǎng)全部交易量的70%。

CFTC的訴訟對幣安，或者整個(gè)幣圈來(lái)說(shuō)，肯定不是什么好消息。但這也并不是FTX倒閉，也不是Terra/Lona崩盤(pán)。

數字貨幣算法交易平臺CoinRoutes的首席執行官Dave Weisberger指出：

此案可能會(huì )徹底損害Binance.US平臺，幣安在美國的業(yè)務(wù)可能完全終止。如果真的實(shí)現，可能會(huì )暫時(shí)影響美國加密貨幣流動(dòng)性。

去中心化交易所Vertex Protocol的首席法律顧問(wèn)Jeffrey Blockinger表示：

最可能的是，幣安會(huì )達成和解或提起訴訟。任何和解都肯定包括幣安達成協(xié)議，停止任何與衍生品銷(xiāo)售和進(jìn)一步違規行為。

區塊鏈情報集團的加密貨幣合規和監管專(zhuān)家Timothy Cradle表示：

結果可能是，幣安最終將支付“數億美元”的罰款，并將被禁止在未來(lái)注冊衍生品交易所。

這對美國的用戶(hù)來(lái)說(shuō)是一個(gè)打擊，對幣安的收入也是一個(gè)重大打擊，訴訟指控美國用戶(hù)占幣安衍生品產(chǎn)品收入的16%。

芝加哥Ice Miller律師事務(wù)所合伙人Yankun Guo認為：

幣安是因為代幣的期權、期貨和其他衍生品活動(dòng)而被起訴。這表明標的資產(chǎn)可以是一種證券，但由于它像衍生品一樣進(jìn)行交易，這種活動(dòng)受CFTC的監管。

這一點(diǎn)，再加上代幣的功能和使用方式的多面性，可能會(huì )導致其受到多個(gè)機構的管轄。無(wú)論判決如何，這起訴訟都將影響幣安未來(lái)在美國市場(chǎng)的運作方式。

風(fēng)險提示及免責條款 市場(chǎng)有風(fēng)險，投資需謹慎。本文不構成個(gè)人投資建議，也未考慮到個(gè)別用戶(hù)特殊的投資目標、財務(wù)狀況或需要。用戶(hù)應考慮本文中的任何意見(jiàn)、觀(guān)點(diǎn)或結論是否符合其特定狀況。據此投資，責任自負。

關(guān)鍵詞：