(資料圖)

6月29日，天津證監局披露了兩則關(guān)于渤海證券的警示函。

其內容“劍指”券商研報業(yè)務(wù)。

天津證監局在相關(guān)決定中認定，渤海證券姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報告制作不審慎的問(wèn)題。根據《發(fā)布證券研究報告暫行規定》規定，決定對姚磊采取出具警示函的行政監管措施（下圖）。

除了員工層面外，渤海證券的研報業(yè)務(wù)也被“點(diǎn)名”。

天津證監局表示，渤海證券存在兩方面違規行為：

一是公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善；

二是公司研究報告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴。

天津證監局決定對渤海證券采取出示警示函的行政監管措施，同時(shí)要求渤海證券進(jìn)一步完善研報制作發(fā)布有關(guān)制度機制，強化研報質(zhì)量控制審核，結合檢查發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行內部問(wèn)責，并于收到行政監管措施30日內提交書(shū)面報告。

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