2021年的券商，在轉型中謀求新的發(fā)展。

2個(gè)多月的時(shí)間里，不僅有11家券商的“掌門(mén)人”職位出現了變動(dòng)，還有4家券商進(jìn)行了組織架構調整。在響應國家戰略，打造“航母級”券商的背景下，券商們均在發(fā)力，為行業(yè)的美好明天鉚足干勁。

對此，中信改革發(fā)展研究基金會(huì )研究員趙亞赟在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示：“面對新的形式和競爭加劇，以及新的金融信息技術(shù)的應用等因素，券商面臨轉型壓力，一些券商比如東方財富抓住機會(huì )趁勢崛起。還有部分券商墨守成規業(yè)績(jì)下滑或增速放緩，券商當前如果想抓住新機遇探索新的轉型路徑，就必須大刀闊斧進(jìn)行人員和架構的調整。”

4家券商年內調整組織架構

為避免同質(zhì)化競爭，重塑新的發(fā)展格局，證券行業(yè)近年來(lái)一直在探索新的轉型路徑，通常來(lái)說(shuō)，券商組織架構的調整與公司重大經(jīng)營(yíng)戰略調整等因素息息相關(guān)。

《證券日報》記者據公開(kāi)信息不完全統計，今年以來(lái)，已有4家券商進(jìn)行了組織架構調整。3月1日，中泰證券董事會(huì )審議通過(guò)了《關(guān)于公司組織架構調整的議案》。一是新設監事會(huì )辦公室、機構業(yè)務(wù)委員會(huì )、績(jì)效考核中心;辦公室更名為綜合辦公室，垂直管理北京、上海、深圳綜合管理部;戰略規劃部更名為規劃發(fā)展部;登記結算部更名為運營(yíng)中心;撤銷(xiāo)機構銷(xiāo)售交易部、資金運營(yíng)管理部。二是授權經(jīng)營(yíng)管理層根據公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，調整公司總部各部門(mén)具體職責及各委員會(huì )下設機構的具體設置，但監管規定要求必須以董事會(huì )單項決議審批的事項除外。

而就在2月8日，中泰證券的董事會(huì )剛剛審議通過(guò)了《關(guān)于公司設立戰略客戶(hù)部、督查室的議案》。同意公司設立戰略客戶(hù)部、督查室。也就是說(shuō)，今年以來(lái)，中泰證券一共新設了5個(gè)部門(mén)，撤銷(xiāo)了2個(gè)部門(mén)，更名了3個(gè)部門(mén)。

2月25日，浙商證券董事會(huì )審議通過(guò)公司《關(guān)于設置綜合監督部的議案》。2月26日，天風(fēng)證券根據公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，結合現有情況，董事會(huì )同意公司對組織架構作出調整，信息技術(shù)中心更名為金融科技中心;金融科技中心機構系統部更名為金融科技中心機構科技部，金融科技中心數據管理部更名為金融科技中心數據金融部，新設金融科技中心客戶(hù)與資產(chǎn)分析平臺部;原信息技術(shù)中心零售研發(fā)部調整至零售業(yè)務(wù)總部;新設成渝總部。1月11日，光大證券董事會(huì )審議通過(guò)《關(guān)于設立金融創(chuàng )新業(yè)務(wù)總部的議案》。

去年以來(lái)，多層次資本市場(chǎng)不斷完善，基礎制度改革穩步推進(jìn)，證券行業(yè)總體盈利能力回升。從上述已披露業(yè)績(jì)概況的券商來(lái)看，光大證券凈利潤增幅暫列上市券商第一，2020年實(shí)現凈利潤24.15億元，同比大增325.21%;中泰證券凈利潤27.21億元，同比增長(cháng)20.95%，浙商證券凈利潤16.27億元，同比增長(cháng)68.18%。

對于上述券商調整組織架構可以發(fā)現，部分券商正逐漸青睞機構業(yè)務(wù)，對此，趙亞赟對《證券日報》記者表示：“上述券商新設立機構業(yè)務(wù)委員會(huì )、戰略客戶(hù)部，也是為了適應股市資金機構化的大趨勢。”

券商“掌門(mén)人”變動(dòng)頻繁

據《證券日報》記者不完全統計，今年以來(lái)包括財通證券、西部證券、紅塔證券、國信證券、華融證券、渤海證券、華西證券、東方財富證券、財信證券、恒泰證券、粵開(kāi)證券等11家券商中董事長(cháng)、總經(jīng)理職位出現了調整。對于高管們的變更，原因大致包括組織調動(dòng)、個(gè)人原因、即將退休等。

其中，一家券商由于總經(jīng)理的“突然”離職，還未找到接班人。財通證券董事會(huì )于2月19日收到公司董事、總經(jīng)理阮琪遞交的《辭職報告》。阮琪因組織調動(dòng)原因申請辭去公司董事、董事會(huì )風(fēng)險控制委員會(huì )委員及總經(jīng)理職務(wù)。目前，財通證券由于阮琪的辭職，還未有新任總經(jīng)理上任，2月22日董事會(huì )同意在公司總經(jīng)理空缺期間，由董事長(cháng)陸建強代為履行總經(jīng)理職責。

同樣，紅塔證券董事會(huì )于1月25日收到董事長(cháng)李劍波提交的書(shū)面辭呈，因工作調整原因，李劍波申請辭去公司第六屆董事會(huì )董事、董事長(cháng)等職務(wù)。在新任董事長(cháng)任職之前，由華士國董事履行董事長(cháng)職責。2月18日，李石山正式履行公司董事、董事長(cháng)職責。李石山此前任合和集團黨委委員、副總經(jīng)理，合和集團為紅塔證券控股股東。

還有一家券商高管或為全力投入基金業(yè)務(wù)，辭去總經(jīng)理職務(wù)。2月2日，西部證券原總經(jīng)理何方因個(gè)人原因申請辭去公司總經(jīng)理職務(wù)，辭職后何方仍擔任公司控股子公司西部利得基金董事長(cháng)職務(wù)。根據西部證券董事長(cháng)徐朝暉提名并經(jīng)公司董事會(huì )提名委員會(huì )審查通過(guò)，公司董事會(huì )同意聘任齊冰為公司總經(jīng)理，齊冰原為西部證券合規總監、首席風(fēng)險官。

《證券日報》從天眼查發(fā)現，2月10日，西部證券就完成了高級管理人員備案，何方退出，新增齊冰為總經(jīng)理。目前，何方為西部利得基金法定代表人、董事長(cháng)。值得一提的是，據東方財富Choice數據顯示，何方在西部證券任職期間的最高薪酬高達920.56萬(wàn)元。

值得關(guān)注的是，2月10日，國信證券發(fā)布的一則極短公告引發(fā)了業(yè)內的強烈關(guān)注，國信證券表示，接到組織部門(mén)通知，張納沙擬作為公司董事、董事長(cháng)推薦人選。目前，何如繼續履行董事長(cháng)職務(wù)。據記者了解，去年5月份，國信證券變更了公司總裁，岳克勝因年齡原因不再擔任公司總裁職務(wù)，聘任鄧舸擔任公司總裁。國信證券在招聘方面風(fēng)格也比較大膽前衛。2020年7月份，國信證券在其微信公眾號高調全球招聘公司副總經(jīng)理，主要負責投資管理或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

此外，華融證券、渤海證券、華西證券、東方財富證券、財信證券、恒泰證券、粵開(kāi)證券等券商的“掌門(mén)人”職位也均有所變化，原因包括換屆、免去、工作變動(dòng)、個(gè)人原因等等。在目前的監管環(huán)境及競爭格局下，高管變動(dòng)也是券商整體業(yè)務(wù)革新、業(yè)務(wù)結構調整的一部分?？陀^(guān)來(lái)看，這樣的現象或將有益于整個(gè)券商行業(yè)的良性發(fā)展。

趙亞赟對《證券日報》記者表示：“當前，我國證券市場(chǎng)發(fā)生了很大變化，主要投資者資金逐漸機構化國際化，券商原有的組織架構和部分高管已經(jīng)不適應新的形式;同時(shí)，目前券商服務(wù)同質(zhì)化嚴重、競爭激烈，只有重塑行業(yè)發(fā)展格局才能保證在競爭中勝出，而這就需要引進(jìn)新型管理人才，調整組織架構。”(周尚伃)